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第一财经 2019-07-26 22:05:33
作者:一财图鉴 责编:方舟
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一财图鉴
除证监系统的处罚外,央行近期对券商反洗钱等相关违规行为的处罚也在增加。
券商参与投资的明星IPO项目亦备受关注。
文件明确,券商在实施交易信息系统接入时,要“公平对待交易信息系统接入客户,不得为特定接入客户提供技术或者业务资源差异化安排”。
根据安排,到本周末,财达证券、东方财富等将陆续披露中报。
“整体来看,目前部分投行项目的信息披露质量还达不到监管部门的现场核查要求。”