本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件15份,其中,监管问询函9份,监管工作函6份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告12份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施1单,采取纪律处分措施2单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查9单。沪市共发生24起拉抬打压股票价格等证券异常交易行为,上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时,针对7起上市公司重大事项等进行核查,向证监会上报4起涉嫌违法违规案件线索。
规则发布实施后,上交所将重点抓好4个方面工作,推动改革尽快落地见效。
《科创成长层指引》共12条,主要包括5方面内容。
经江苏省苏州市监委研究,决定将李筱强涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉,所涉财物一并移送。
充当伪金交所业务“掮客”、沦为利益输送、非法集资“通道”……私募行业乱象频现,成为监管部门查处的重点。
4只基准做市债ETF上市以来交投活跃,进入6月以来日均成交额74亿元。