证监会发言人表示,新三板挂牌公司质量是市场的基石,保障新三板公司公开发行质量,防范金融风险,主要从以下几个方面来努力:拟申报的挂牌公司要练好内功,确保自身符合公开发行的条件,不要抱着“闯关”的心态去尝试,更不要财务造假;保荐机构要遵守职业操守和职业准则,严格控制风险,做好把关工作;会计师事务所要严格遵守审计准则;证监会和全国股转公司将进一步完善审核标准,特别是要确保审核过程的规范透明;证监会将加强公开监管力度,必要时候开展现场检查,打击财务造假、虚假披露等行为,保护投资者的合法权益。
今年以来,多家公司因涉及重大财务造假收到上亿罚单
拟对上市公司罚款2.29亿元,对7名责任人合计罚款4400万元,对实际控制人采取10年证券市场禁入。
退市并非上市公司的“免责金牌”,仍可能面临多方追责
涉及“忽悠式”增持、“保壳式”财务造假、实控人违规减持等多类信披违规典型案例
证监会拟对相关责任主体罚款1.6亿元,对配合造假的第三方罚款700万元。