近日银保监会制定了《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》(下称《指导意见》),并于日前下发至各银行保险机构。
从《指导意见》来看,着重强调了以下几大原则:一是紧盯和管住“钱和人”,强化关键岗位监督,强调健全长效体制与短期重点惩治并重;二是用好“问责利器”,强化监督威慑力,强调内部管控、行业自律与外部监管三管齐下;三是消除短板盲区,强化制度防火墙建设。
《指导意见》提出,要严防信贷业务领域违法犯罪行为、严防同业业务领域违法犯罪行为、严防资产处置领域违法犯罪行为、严防资产管理业务领域违法犯罪行为、严防信用卡业务领域违法犯罪行为、严防现金管理领域违法犯罪行为、严防保险业务领域违法犯罪行为、严防第三方合作领域违法犯罪行为、严防金融市场领域违法犯罪行为、严防洗钱和恐怖融资相关违法犯罪行为、严防信息科技领域违法犯罪行为。(上证报)
助力营造安全金融环境。
2023年1—11月,全国检察机关共批准逮捕破坏金融管理秩序和金融诈骗犯罪嫌疑人11060人,提起公诉22529人,起诉人数同比下降10%,涉及罪名相对集中。
会议要求,聚焦假币、假卡、假发票、洗钱、涉税、证券、金融等重点领域,不断提升打击犯罪水平。
记者采访发现,已审结的相关案件中,存在重刑率低、处罚金额整体不高的情况,律师建议,对于侵犯个人隐私行为,有关部门应该加大处罚力度,加强监管机制,建立跨平台合作机制。
破获多起重大内幕交易、恶性操纵证券期货市场案件。