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东方证券:坚守服务实体经济初心,助力经济高质量发展

第一财经 2020-04-17 10:48:36

作者:张婧熠    责编:黄鑫

2019年至2020年,是资本市场承前启后的重要转折点。新《证券法》正式落地实施、资本市场深化改革路线明确,制度改革极大激发着市场活力;注册制试点加速推广在即、双向扩大开放力度不减,资本市场正迎来30年来最重要的发展机遇。

证券公司是核心的参与主体,既要资本市场健康平稳运行的重要保障,更肩负着优化资源配置和服务实体经济的重要使命。如何让理念指导发展,如何用使命驱动转型,东方证券正在用心打磨券业高质量发展的“东方样本”。

在近日发布的2019年企业社会责任报告中,东方证券各项工作稳步推进,经营业绩大幅增长;全年营收和归母净利润分别同比增长85%、98%,居于行业前列。此外,公司还积极创新经营业态、丰富产品组合,客户服务能力全面提升,投行业务与精准扶贫等工作颇有斩获。

要解密这样一份“东方样本”,道理不复杂——始于服务实体经济的初心,成于对高质量发展的坚守,始终为打造具有国内一流核心竞争力、为客户提供综合金融服务的现代投资银行的目标而前行。

服务实体与聚焦主业是本源

提高直接融资比例、服务实体经济,是时代赋予资本市场的重要职能。在新一轮的深化改革中,东方证券在科创板注册制、民营企业纾困、支持“一带一路”等方面持续发力,全力支持实体经济做大做强。

2019年7月,科创板正式启航运行。在这场集全市场之力推进的重大制度改革中,各方群策群力,推动着科技创新型企业的发展。当年11月,东方花旗帮助鸿泉物联在科创板上市,提升鸿泉物联在国内商用车车联网的研发和实施能力。

积极参与科创板保荐工作,只是东方证券提高现代综合投资银行服务能力的一个缩影。在服务科技企业、服务实体经济、服务国家战略的原则下,东方证券主动把握注册制试点工作的发展机遇,充分发挥自身专业优势,为人工智能、大数据、药物研发等科技创新型企业提供科创板上市等一系列金融服务,助力科技创新型企业做大做强。

2019年,东方证券通过协同境内外跨境投行资源,在10个月内助力中国第二大医药研发服务平台康龙化成实现A+H股两地上市。这也是国内券商投行服务新兴产业、吸引国际资本助力中国生物医药产业转型升级的突出案例。

在以新三板做市商身份投资并提供做市服务4年多后,东方证券在2019年助力米奥兰特成功登陆创业板。这也是国内会展第一股,上市也将极大推进公司在“一带一路”上为更多公司提供会展策划业务。

更值得关注的是,东方证券既紧随战略调整方向,又洞悉产业结构变革影响。在国家大力支持民营企业的背景下,东方证券积极关注民营经济需求,通过设立支持民企发展专项计划、发行可交债等方式,为民营企业提供资金支持,纾解民营企业融资困境。此外,东方证券去年还设立了成都金控东方证券民营经济纾困基金;发行赛纳科技可交换债券,助力民营企业融资。同时,通过直接、间接融资等为绿色环保企业发展提供支持,助力绿色金融成为经济转型与发展的新引擎。

治理水平与合规风控是底线

在“东方样本”里,不断提高的公司治理水平、风险控制、合规管理是三大重要基础。作为A+H 股两地上市的公司,东方证券严格遵循最新法规要求和公司经营管理的实际需要,对公司治理体系进行持续完善;始终坚持“全员合规、风控为本”理念,以制度完善和机制打磨为良好的公司治理,既包括严谨有效的组织架构设置、也包括系统运行的高效安全。在过去一年里,东方证券的股东大会、董事会、审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会、监事会井然有序,各机制之间能够有效制衡、又各司其职,保障了公司的规范运作,同时也让公司决策科学高效。

不仅如此,东方证券2019 年也进一步加强了关联交易的管理,积极推进了关联交易系统化管控。具体来看,各部门及子公司都需要按照相关管理办法进行关联交易的事前审核、报送、披露等相关工作,全面提升公司的风险防范能力。同时,也持续规范上市公司的信息披露;高度重视与投资者的沟通,及时传达公司经营近况,增强市场对上市公司的理解、认同与信任,也捍卫着投资者的权益保护。

合规与风险管理,是证券公司业务持续发展的“顶梁柱”,是证券行业高质量发展的“压舱石”。为了守住底线、搭好防线,东方证券搭建风险控制与合规管理架构,并且不断完善以保证这套机制的有效运转。

目前,东方证券风控制度覆盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等全领域,由各业务部门、分支机构及子公司,相关职能管理部门以及风险监督管理部门,形成严密的“三级防守”。

合规管理体系的制度设计也颇为严密,运行效果也得到保障,各项合规经营稳步推进。具体来看,仅2019年内,东方证券成立科创板工作小组,在制度建设、投资者管理、系统优化、信息隔离墙等方面不断完善,确保了科创板业务的顺利落地。深入贯彻公司集团化管理策略,推进母子公司合规协同管理;经纪业务监测平台、员工执业行为监控系统等也在持续完善,合规精细化管理水平不断提升。

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