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深证监再向多家私募开罚单,前海何以成为黑名单“重灾区”

第一财经 2020-06-23 18:12:25 听新闻

作者:邸凌月    责编:杜卿卿

“那时候以为注册在前海有税收优惠,都是冲着优惠来的。”

私募基金管理规模跨入14万亿时代,监管层对行业规范正在密集出手。

以深圳为例,第一财经记者统计发现,6月以来,深圳证监局对8家私募采取监管措施、发布首批131家重大违规私募基金管理人,一场“监管风暴”正在推进。而数据显示,上述受到监管措施的私募大部分注册在前海。

“2014年、2015年市场赚钱效应增加,各行各业的人都想从股市分一杯羹,于是外行投身私募的数量急剧增加,导致私募行业鱼龙混杂。”私募排排网创始人李春瑜在接收第一财经记者采访时称。

这一点也从私募机构内部得到佐证。多家挂靠在前海商务秘书有限公司(以下简称“商秘公司”)的中小型私募人士告诉记者,前海私募扎堆,其中相当一部分是 听闻注册在前海有税收优惠,冲着优惠来的。

拆解“黑名单”

随着私募专项执法的深入,越来越多的私募违规行为被曝光。6月以来,深圳证监局对8家私募采取监管措施,而此前4月、5月仅各有2家、1家。

其中,深圳聚合创投资产管理有限公司(以下简称“聚合创投”)、深圳前海凯恩斯投资管理有限公司(以下简称“凯恩斯”)、前海开源资产管理有限公司、深圳朴素资本管理有限公司(以下简称“朴素资本”)4家被责令改正,中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司(以下简称“中金前海”)、深圳秋实弘仕资产管理有限公司、深圳市汇丰大通基金管理有限公司3家被出具警示函,而中经国投金融控股(深圳)有限公司(以下简称“中经国投”)被深圳证监局通过官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道予以公开谴责。

不仅如此,中经国投、中金前海、聚合创投、凯恩斯、朴素资本5家私募的法人、总经理还收到警示函。

公告显示,上述8家私募均不同程度违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》,例如向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺本金不受损失或最低收益、未对投资者进行风险识别能力和风险承担能力的评估、未对自行销售的私募基金产品进行风险评级等情形。

6月的监管之剑比以往更加锋利。10日,深圳证监局发布《关于辖区重大违规私募基金管理人相关情况的通报》第一批名单,合计131家,包括13家涉嫌犯罪私募,82家失联被注销私募,36家异常经营被强制注销的私募。

这也是深圳证监局首次公布重大违法违规私募的名单,为了监督督促各管理人依法合规经营,此后证监会还将陆续公布“黑名单”。

深圳证监局表示,被纳入名单的私募管理人,主要包括因严重违法违规被采取监管惩戒措施、拒不配合监管或涉嫌犯罪进入刑事追责程序,以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中基协强制注销等情形。

第一财经记者制图

前海为何成违规私募“重灾区”

第一次财经记者查阅天眼查发现,上述收到监管措施的8家私募中,7家地址为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司),而“黑名单”上131家私募名称中带“前海”的就有50家,这其中49家同样是入驻前海商务秘书有限公司。

商秘公司,是个怎样的存在?为什么在这注册的私募是重灾区?

前海商务秘书有限公司

第一财经记者22日前往公开信息中披露的地址,没有看到上秘公司醒目的LOGO,随后在前海e站通服务中心二楼拐角处,找到了商秘公司的一间办公室。

“我们这里只是挂靠,一楼办完注册就可以上来办挂靠,审核一个工作日,快的话几个小时就办理好。”商秘公司的一位工作人员向第一财经记者透露,在市场化之前,商秘办理挂靠都是免费的,实际的办公地址并不在这里,现在的存量有十几万家。

2014年5月21日,深圳市地方税务局网站发布的《财政部、国家税务总局关于广东横琴新区、福建平潭综合实验区、深圳前海深港现代服务业合作区企业所得税优惠政策及优惠目录的通知》(以下简称《通知》)显示,对设在前海深港现代服务业合作区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。《通知》自2014年1月1日起至2020年12月31日止执行。

多家挂靠在前海商秘公司的中小型私募人士向第一财经记者表示,那时候不少同业以为注册在前海有税收优惠,都是冲着优惠来的。

私募排排网创始人李春瑜告诉记者,五六年前私募行业赚钱效应增加,外行投身私募的数量急剧增加,私募行业鱼龙混杂。

“之后几年熊市,私募行业大浪淘沙,存活下来的也都是经得住市场考验的。更何况,专业私募都会判断失误,就别说之前开餐饮、开旅店这类半路出家的。随着行业监管的日趋成熟,国内私募基金行业在告别了野蛮增长之后,进入了稳步、健康的发展局面,私募管理人的进入门槛近几年也大幅度提高。”李春瑜补充到。

中国基金业协会数据显示,自2017年的行业严监管以来,截至2019年的12月底,基金业协会办理15633家私募管理人的注销手续,其中主动申请注销的私募基金管理人是2742家,未按照规定要求完成第一只私募基金产品备案,而被注销的私募管理人是12199家,因违反协会自律规则被注销的私募管理人是692家,在对外公告的32批失联机构,涉及私募基金管理人是1067家,而失联被注销的私募管理人是417家。

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