记者根据证监会公布的处罚信息整理,今年以来截至9月20日,证监会和地方证监局累计发出156张行政处罚决定书。其中,涉及内幕交易的罚单50张。也就是说,仅内幕交易的罚单就占全部罚单数量的32.05%。而避损型内幕交易在下半年仍有发生。“近期避损型内幕交易新特点可以简单概括为三点:第一,利用的账户众多,第二,采取了多种操纵方法,第三,动用资金量巨大”,北京中银律师事务所合伙人郭利军律师表示。(证券日报)
此前会计造假等单位和个人顶格罚款10万元和5万元,现在提高至违法所得最高10倍和200万元,以打击财务造假。
严格执行双罚制度,加大对高管人员的处罚力度,坚决打击监守自盗、内外勾结、利益输送等行为。2023年,处罚银行保险机构4750家次,处罚责任人8552人次,罚没合计78.38亿元。
依法从严监管市场,抓紧谋划严把IPO入口关、加强上市公司和证券基金期货机构监管等方面的政策措施,健全监管执法制度机制,强化监管问责,坚决打击财务造假、欺诈发行、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。
11人因操纵上市公司股价或进行内幕交易等被处罚共计超过8千万元
此次罚单采取“双罚制”。除了中国银联被给予重罚外,还有7名相关责任人对上述违法行为负有责任,被罚款8万元—50万元不等,共计216万元。