深交所:10月26日至10月30日,共对96起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对7起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。对5宗违规行为进行纪律处分,涉及创新医疗、孚日股份等。
除员工管理不到位外,中金公司还曾因资产证券化专项计划管理不善、债券受托管理履职不到位被监管出具警示函。
投行、私募业务收入连续两年下滑
其中,多家涉事上市公司定增期间存在财务造假或欺诈发行。
中信证券回应称,立案告知书涉及的事项是为相关主体的交易提供了服务。
深交所表示,扩大重大违法强制退市适用范围,调低财务造假退市的年限、金额和比例,增加多年连续造假退市情形。