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格力“裸辞”董秘疑似泄密!熟人悄悄内幕交易,被罚没370万

第一财经 2020-11-02 21:27:12

作者:一财资讯    责编:丁源

广东证监局对喻筠内幕交易海立股份(600619)股票行为进行了立案调查、审理,经查明,当事人喻筠存在内幕交易违法行为,广东证监局决定没收喻筠违法所得92.17万元,并处以276.51万元元罚款,合计罚没368.68万元。

11月2日,广东证监局官网披露了一则行政处罚决定书,广东证监局对喻筠内幕交易海立股份(600619)股票行为进行了立案调查、审理,经查明,当事人喻筠存在内幕交易违法行为,广东证监局决定没收喻筠违法所得92.17万元,并处以276.51万元元罚款,合计罚没368.68万元。

内幕信息的形成与公开过程

行政处罚决定书中还详细披露了此次内幕信息的形成与公开过程,以及当事人实施内幕交易的情况。

2018年4月20日,格力电器董事长董某珠告知时任公司副总裁、董事会秘书望某东,希望通过继续增持“海立股份”,实现降低持股成本、增加持股话语权目的。同日,格力电器召开总经理办公会议,考虑继续增持“海立股份”,参加人员有董某珠、望某东、刘某等人。会后,望某东要求廖某雄、李某晶负责在二级市场增持“海立股份”事宜。

2018年4月23日至7月4日,廖某雄、李某晶操作格力电器证券账户在二级市场持续增持“海立股份”。

2018年7月5日,海立股份披露《简式权益变动报告书》称,格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持“海立股份”,持股比例由5%变更为10%。

行政处罚决定书显示,综上,格力电器作为持有“海立股份”5%股份的股东,筹划并实施增持“海立股份”,使其持股比例由5%变更为10%的事项,构成2005年《证券法》第六十七条第二款第八项所称重大事件,属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所指的内幕信息。内幕信息敏感期为2018年4月20日至7月5日,望某东为内幕信息知情人,不晚于2018年4月20日知悉该内幕信息。

敏感期内与“望某东”4度联系

行政处罚决定书显示,本案当事人喻筠在2017年6月22日开立国金证券账户,账户交易资金来源于喻筠多年工作积累的家庭收入,由其本人实际控制和决策。2018年5月30日至7月2日期间,该账户合计买入“海立股份”93.03万股,买入金额1002.99万元。2018年6月27日至7月9日期间,“喻筠”账户合计卖出“海立股份”93.03万股,卖出金额1090.24万元。

经证券交易所计算,喻筠相关交易盈利金额为93.57万元,扣除股息红利税14026.12元后,获利金额92.17万元。

喻筠交易“海立股份”的资金变化、买入时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致;“喻筠”账户在内幕信息敏感期内集中交易“海立股份”,交易金额逐步放大,买入意志持续加强,交易行为明显异常。喻筠对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。

董秘已裸辞

根据公开资料,行政处罚决定书中所提及的“望某东”就是格力电器前董秘望靖东。

今年8月,这位董秘突然裸辞。

2020年8月17日,格力电器发布高管辞职公告,称收到董事、副总裁、董事会秘书望靖东的书面辞职报告,望靖东因个人原因申请辞去董事、副总裁、董事会秘书职务。辞职后,望靖东不再担任公司任何职务。

彼时,望靖东已经为格力电器服务了近18年,其中担任董秘长达11年。当时突然裸辞,引起业内热议。

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