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中纪委紧盯IPO“一查就撤”“带病闯关”,海通、财信、华西、中山四券商遭点名

第一财经 2021-05-10 16:46:26

作者:周楠    责编:杜卿卿

将保荐业务监管等重要公权力的监督作为工作重点。

对保荐业务的从严监管持续升级。

中央纪委国家监委网站5月8日消息称,为推动规范保荐机构履职尽责,保障注册制改革顺利推进,中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组进一步加强政治监督,督促证监会强化监管职责,压实保荐机构“看门人”责任。

据悉,该纪检监察组与证监会党委持续开展沟通会商,推动证监会立足监管职责定位,调整完善相应制度和流程,并将保荐业务监管等重要公权力的监督作为工作重点,督促证监会机构监管部门、派出机构和行业协会进一步聚焦保荐业务从严监管。

中央纪委国家监委网站5月8日相关消息(资料来源:中纪委国家监委网站)

驻证监会纪检监察组工作动向上,消息称,在督促证监会加大监管执法力度的同时,纪检监察组推动修订完善保荐业务管理办法,建立处罚信息集中公示机制,明确每季度集中向社会公布投行业务处罚信息,实现监督与监管同向发力,推动保荐机构归位尽责。

具体问题上,IPO撤材料、“带病闯关”等是其关注重点。

“问题是监管的重心,也是监督的重点。”驻证监会纪检监察组有关负责人称,纪检监察组将继续紧盯“一查就撤”“带病闯关”等问题,持续推动证监会进一步完善基础制度、加强监管执法,确保注册制改革平稳推进。

近期,监管层持续督促保荐机构归位尽责,严查违法违规行为。近日,证监会集中公布了海通证券、财信证券、华西证券、中山证券等多家证券公司因投行业务及从业人员违规被处罚的信息,涉及对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等违规行为。

股票发行注册制改革不仅是审核重点、方式和分工的优化,还需要配套建立发行人质量、发行价格与节奏的市场化约束机制。

“在这一变化下,保荐机构的履职尽责能力成为注册制改革配套机制有效运行的重要基础。”上述纪检监察组有关负责人说。

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