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药明康德股东“马虎”偷卖30亿仅道歉,披露前股价闪崩引关注

第一财经 2021-06-13 14:10:07 听新闻

作者:魏中原    责编:黄向东

6月11日尾盘,该股突遭2.77亿元抛单打压。

因股东“一声不吭”减持套现近30亿元,4000亿元市值医药股药明康德(603259.SH)被推上舆论的风口浪尖。

6月11日晚间,药明康德发布公告称,公司当日收到股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)(下称“上海瀛翊”)的《关于违反承诺减持股份的情况说明及致歉函》。5月14日~6月8日,上海瀛翊通过集中竞价交易系统减持药明康德合计约1724.97万股,约占公司总股本的0.7%,减持价格区间为143.49元/股~176.88元/股,减持总金额为28.94亿元。

当日,药明康德股价尾盘突然跳水,最后三分钟约有190万股集中抛售,按成交价计算成交额超过2.77亿元,导致股价瞬间下拉2.4元,最终收跌2.52%,报146.02元/股。股价突然跳水,不禁让投资者质疑有先知先觉资金大幅撤出所致。

第一财经注意到,泰康保险集团股份有限公司(下称“泰康保险”)是减持主体上海瀛翊的最大出资人,其他出资人同样背景深厚。

违规减持后仅一句致歉

根据公告,上海瀛翊违反了减持承诺,在实施本次减持之前未能遵守其作为委托投票方作出的有关减持公司股份的相关承诺,未提前通知药明康德,也没有提前15个交易日通过公司披露减持计划履行公告等相关程序。

对于此次股东违反承诺减持,药明康德表示:“公司在6月8日因实施2020年度权益分派而取得中国证券登记结算有限责任公司发送的最新股东名册后,注意到上海瀛翊所持公司股份数量发生变化,随后立即通过发函以及电询的方式向上海瀛翊进行核查并提示相关规则与其已作出的承诺事宜。上海瀛翊收到公司的核查要求后,马上开展自查。”在上海瀛翊自查确认上述违反承诺的减持行为后,已立即停止减持行为。

根据公告,上海瀛翊本次减持前持股占药明康德总股本的0.8381%。

对于违反承诺的主要原因,上海瀛翊解释为:工作人员不知道上海瀛翊在药明康德上市时做出过减持股份的承诺,导致了本次违反承诺减持行为。

上海瀛翊表示,已经进行了深刻的自查反省,并就本次违反承诺的减持行为给公司及公司全体股东造成的影响,致以诚恳的歉意。

然而投资者对上海瀛翊的简单致歉行为并不买账,有不少投资者认为“应该罚没违规减持的收入”。不过有律师解释,目前监管机构对于股东减持信息披露不及时或未披露的处罚,主要有警示、批评、谴责与限制交易等形式,并没有罚没减持收入的法律依据。因为减持超额收益诱人,违法成本又低,类似违规减持行为屡禁不止。

第一财经注意到,上海瀛翊本次减持股份的来源是药明康德IPO前所获得的。4月30日,药明康德发布的《首次公开发行限售股上市流通公告》显示,本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共涉及22名股东,其中包括上海瀛翊。

2018年,药明康德首发上市,每股发行价格21.6元。截至最新收盘日,股价报146.02元/股,照此计算,首发股东上市后浮盈至少已达5.76倍。

5月10日,上述22名股东持有的6.34亿股限售股解禁,占目前药明康德总股本的25.8621%。巨量解禁并未对公司股价形成冲击,5月10日~6月11日,药明康德股价累计涨超25%。

在上述限售股上市流通公告中,药明康德列示了各持股平台及一致行动人减持公司股份时应遵守的规则,包括各持股平台及一致行动人通过集中竞价交易减持公司股份的,应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序,并保证各持股平台及一致行动人合并计算在任意连续90日内减持股份的总数不超过公司届时股份总数的1%等多项规则。

减持主体的豪华出资人阵营

公开资料显示,上海瀛翊是一家股权投资基金,成立于2015年9月22日,注册资本5亿元。从上海瀛翊的股权结构来看,该公司背后的多家出资人声名显赫,且股权结构繁复。

泰康保险是上海瀛翊的第一大出资人,占比55.64%;江苏华泰瑞联并购基金(有限合伙)(下称“华泰瑞联并购基金”)位于次席,出资占比15.45%。

穿透股权结构来看,华泰瑞联并购基金的股东包括博时基金、华泰证券(601688.SH)。其中,博时基金通过子公司博时资本管理有限公司持股华泰瑞联并购基金;华泰证券通过子公司华泰紫金投资有限责任公司间接持股。

另外,上海瀛翊的执行事务合伙人是江苏瑞联投资基金管理有限公司,持有上海瀛翊0.02%的股权,该公司由华杉瑞联基金管理有限公司(下称“华杉瑞联”)100%控股,华杉瑞联的实际控制人是陈志杰。

陈志杰还是多家间接持股上海瀛翊的公司的实际控制人。第一财经查阅公开资料发现,陈志杰曾在北京东方高圣、汉唐证券投行部、华泰联合证券工作过,2013年12月至今,任职华泰瑞联基金管理公司董事长,负责华泰瑞联并购基金。华杉瑞联正是2020年4月由华泰瑞联基金管理公司更名而来。

除前两大股东外,上海瀛翊的其他出资人还包括:嘉兴丹青投资合伙企业(有限合伙)持股7.11%,江苏雅文商贸有限公司持股7.11%,中卫成长(上海)创业投资合伙企业(有限合伙)持股7.09%,任皓持股3.6968%,万小舫持股3.6968%。

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