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4家中介被调查风波已过?7家企业IPO、再融资恢复审核

第一财经 2021-08-30 17:12:28

作者:周楠    责编:杜卿卿

形势生变?

华龙证券、天元律师事务所等4家中介机构被立案调查,其经手的多个IPO、再融资项目被牵连而“中止审查”,8月中旬,上述消息引发市场高度关注。

目前形势正在发生变化,多家拟科创板企业IPO之路重启。第一财经记者关注到,多家此前受波及而被中止审查的企业,目前已恢复审核。

截至发稿时,据沪深交易所网站,1家拟创业板IPO企业(恒达新材),4家拟科创板IPO企业(富吉瑞、思特威、华之杰、和元生物),1家拟重大资产重组企业(中科信息),1家拟再融资企业(柏楚电子),相关审查均已恢复。

其中,华之杰最新审核状态为“上市委会议通过”,中科信息发行股份购买资产申请,最新审核状态为“审核通过”,柏楚电子再融资已通过上交所审核。

与此同时,记者关注到,上述企业目前未改聘中介机构。例如,深交所网站显示,恒达新材IPO聘请的律师事务所目前仍为北京天元律师事务所。

“应该是(企业)提交了恢复审查申请。审查重启,需要保荐人或者证券服务机构出具复核意见。”上海汉联律师事务所律师宋一欣对记者表示。

不过,也有律师对记者表示,这可能并不意味着对中介机构的调查结束。

天元律所部分恢复审查项目(资料来源:上交所)

7家企业恢复审查

据第一财经此前报道,据沪深交易所,41个创业板项目(IPO、再融资、重组)、9个科创板项目(IPO、再融资)受波及、被中止审查。

被迫中止审核的企业包括重数传媒、北农大、普爱医疗等,中止原因为华龙证券、北京天元律师事务所、开元资产评估、中兴财光华4家中介机构被证监会立案调查。

此前,对被叫停企业的“命运”,市场一度表现出担忧。不过,情况很快发生变化,多家企业陆续恢复审查。

4家恢复审查的拟科创板IPO企业,最新审核状态为:富吉瑞(提交注册)、思特威(已问询)、华之杰(上市委会议通过)、和元生物(已问询)。

进度最快的是华之杰。8月19日,上交所称,公司聘请的相关证券服务机构被中国证监会立案调查,根据《审核规则》第六十四条(二),本所中止其发行上市审核。

资料显示,华之杰保荐机构为国泰君安,律师事务所为北京天元律所。

不过,仅几天后,8月24日,上交所表示,根据《审核规则》第六十六条,《审核规则》第六十四条(二)所列中止审核情形消除,本所恢复苏州华之杰电讯股份有限公司发行上市审核。

恒达新材的IPO之路也快速重启。

据深交所网站,目前其审核状态为“已问询”,更新日期为8月28日,而8月18日,深交所称,发行人律师北京市天元律师事务所被中国证监会立案调查,中止其发行上市审核。

深交所网站内容

此外,中科信息的重大资产重组已恢复审查。

据深交所网站27日消息,因被证监会立案调查的北京市天元律师事务所等中介机构已按照《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》第五十一条的规定要求出具相关复核报告,本所恢复其重组审核。

深交所网站内容

调查或仍在继续

受中介被调查牵连,而被交易所中止审查,目前,审查恢复,是否意味着中介机构被调查风波已过?

据公开报道,此前有监管层表示,此次中止不属于发行人本身的问题,只要中介机构签一份协议证明,换一个团队来执行即可,不一定要换证券服务机构。

“企业恢复审查,这可能并不意味着对中介机构的调查结束。”有律师对记者表示。

目前,证监会网站尚未披露对4家中介机构立案调查的具体情况。市场有观点指出,上述机构或是被蓝山科技“拉下水”。4家机构同做一单业务等多个线索,都将中介被调查矛头指向新三板公司蓝山科技财务造假案。

记者此前从了解此案调查过程的相关人士处获悉,股转系统在自律审查过程中发现蓝山科技财务数据、经营模式存在异常,相关监管部门对公司开展了现场检查。根据调查情况,如果中介机构需要承担相应责任,将进行相应处罚。

“蓝山科技有问题,不代表4家中介的其他项目有问题,仍需调查。只是恢复正常流程。”该律师称。

 

 

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