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注册制板块IPO一周盘点:5家过会,2家终止审核

第一财经 2021-10-22 21:19:59 听新闻

作者:黄思瑜 ▪ 安卓    责编:钟强

科创板和创业板共新增受理企业2家,5家企业通过上市委会议。

本周(10月18日~10月22日),科创板和创业板共新增受理企业2家,5家企业通过上市委会议,3家企业注册生效,2家终止审核。

科创板和创业板整体审核情况:

截至10月22日,上交所受理科创板申报企业总计663家,其中11家处于已受理状态,56家处于已问询阶段,7家收到了上市委会议结果,31家处于提交注册阶段,376家获得了注册结果,48家因财报更新中止,134家审核终止。

同期,深交所受理创业板申报企业总计751家,其中17家处于已受理状态,125家处于已问询阶段,45家处于上市委会议阶段,34家处于提交注册阶段,249家获得了注册结果,164家中止,117家审核终止。

本周新变化:

本周(10月18日~10月22日),上交所新增受理1家科创板IPO申请,已问询阶段有14家公司更新了信息, 2家过会企业更新了信息和1家公司通过科创板上市委会议,提交注册的1家公司更新了信息,2家公司注册生效和3家已注册生效的公司更新了日期,0家中止审核,1家公司因为撤回材料而终止审核。

深交所新增受理了1家企业的创业板IPO申请,已问询阶段有26家企业更新了信息,8家公司提交注册,1家公司注册生效和4家注册生效的公司更新信息,0家中止审核,1家终止审核。

新受理的IPO公司情况:

10月19日,上交所新增受理了1家企业的科创板IPO申请,即恒烁半导体(合肥)股份有限公司(下称“恒烁股份”),保荐机构为国元证券。

根据招股说明书,恒烁股份是一家主营业务为存储芯片和 MCU 芯片研发、设计及销售的集成电路 设计企业。公司现有主营产品包括 NOR Flash 存储芯片和基于 Arm® Cortex®-M0+内核架构的通用32位 MCU 芯片。

该公司拟向社会公开发行不超过2066万股,拟用7.54亿元募集资金投向 NOR 闪存芯片升级研发及产业化项目、 通用 MCU 芯片升级研发及产业化项目、CiNOR 存算一体 AI 推理芯片研发项目、发展与科技储备项目。

恒烁股份也提示风险称,该公司存在新产品技术研发风险、核心技术人员流失或者不足的风险、供应商集中度较高的风险、 产业链上下游波动风险、经营业绩波动风险、期末存货规模较大及跌价风险等。

创业板方面, 深交所新增受理了1家企业的创业板IPO申请,为昆山玮硕恒基智能科技股份有限公司(下称“玮硕恒基”),保荐机构为西部证券。

玮硕恒基的主营业务为消费电子精密转轴产品的研发、生产和销售,其转轴产品主要应用于笔记本电脑。该公司曾于2018年5月11日在全国中小企业股份转让系统挂牌。

本次拟公开发行人民币普通股不超过1587万股,实际募集资金扣除发行费用后的净额将全部用于年产3000万套精密转轴生产基地建设项目、自动化技术改造项目、研发中心项目以及补充流动资金。

过会情况和终止审核情况:

除去更新信息的过会企业,本周10月20日, 广东希荻微电子股份有限公司(下称“希荻微”)通过科创板上市委会议。上市委现场要求希荻微进一步说明产品的市场发展空间,以及是否存在委托持股的情形。无进一步需要落实事项。

终止审核方面,10月18日,常州铭赛机器人科技股份有限公司(下称“铭赛科技”)和保荐人申请撤回科创板上市申请文件。10月20日,上交所决定终止铭赛科技的IPO申请。

在审核问询阶段,上交所对铭赛科技提出了11个方面的问题,涉及技术水平、产品、生产、收入变动、采购和成本、毛利率、募投项目等。

创业板方面,本周无锡和烁丰科技股份有限公司(下称“和烁丰”)申请撤回发行上市申请文件,保荐机构为安信证券。和烁丰的IPO申请于2020年12月28日被受理,2021年1月26日被问询,其问询问题多达35个。。

本周召开了2次创业板上市委审议会议,审议4家公司的首发申请以及2家公司的可转债发行申请。

其中,江苏宏德特种部件股份有限公司、哈焊所华通(常州)焊业股份有限公司、湖南军信环保股份有限公司成功过会,而浙江涛涛车业股份有限公司则暂缓审议。

上市委会议要求浙江涛涛车业股份有限公司结合涛涛集团及其实际控制人负债、对外担保及具体解决情况,说明涛涛集团直接或间接将资金转给曹马涛、曹侠淑兄妹,同时将部分资产及业务转给发行人,是否具有逃避债务或担保责任的意图,发行人是否因涛涛集团及其实际控制人相关债务及担保纠纷受到影响;说明仅将曹马涛认定为发行人实际控制人的准确性和合理性。

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