近日,资本市场首单“没一罚六”的行政处罚事先告知书下发,受罚主体深圳堂堂会计师事务所(简称“堂堂所”) 吸引了市场的目光,它以激烈的言辞在堂堂所官网上公开“叫屈”,认为监管处罚过于严厉,“应当免于处罚,对当事人进行教育出具警示函即可”。
是真的冤枉吗?堂堂所在明知*ST新亿年报审计业务已被其他会计师事务所“拒接”的情况下,与*ST新亿签订协议,承诺不在审计报告中出具“无法表示意见”或“否定意见”,并要求如发生被监管部门处罚的情形,*ST新亿应予补偿。不仅如此,还配合审计单位*ST新亿,出具了存在虚假记载和重大遗漏的审计报告,主观故意明显。
据此,证监会才下发了上述行政处罚事先告知书。券商中国记者了解到,证监会将于近期还将下发关于*ST新亿和堂堂所的行政处罚书,*ST新亿因涉嫌犯罪问题已被公安机关立案侦查。(券商中国)
严格执行双罚制度,加大对高管人员的处罚力度,坚决打击监守自盗、内外勾结、利益输送等行为。2023年,处罚银行保险机构4750家次,处罚责任人8552人次,罚没合计78.38亿元。
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格力电器称侮辱诽谤公司及高管的自媒体当事人已被公安机关处以罚款或拘留等处罚。
近千家上市公司披露了由监管机构出具的相关处分文件。涉及的违规公司主体超1600家,违规个人近2000人。