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注册制IPO周报:新增受理1家,红星美羚上会被否

第一财经 2022-05-08 14:16:24

作者:安卓 ▪ 黄思瑜    责编:黄向东

5月2日~5月6日当周,科创板、创业板新增受理企业1家,5家企业过会

2022年5月2日~5月6日当周,科创板、创业板新增受理企业1家,5家企业过会,1家在本周提交注册,没有企业注册生效,2家企业终止审核。

科创板和创业板整体审核情况:

截至2022年5月7日,上交所受理科创板申报企业总计722家,其中2家处于已受理状态,26家处于已问询阶段,7家处于上市委审议阶段,47家处于提交注册阶段,451家获得了注册结果,32家中止及财报更新,157家审核终止。

深交所受理创业板申报企业总计852家,其中8家处于已受理状态,129家处于已问询阶段,21家处于上市委审议阶段,66家处于提交注册阶段,342家获得了注册结果,111家中止及财报更新,175家审核终止。

一周新变化:

5月2日~5月7日当周,上交所未新增受理科创板IPO申请;1家公司在本周进入问询阶段,有4家公司更新了信息;上市委审议阶段,3家公司在本周过会,1家更新了信息;提交注册环节,1家公司在本周提交注册;1家公司中止审核;1家公司终止审核。

同期,深交所新增受理1家企业的创业板IPO申请;1家公司已问询,26家处于问询阶段的公司更新了信息;上市委审议阶段,2家公司本周过会,另外有3家已过会企业更新了信息;没有企业在本周提交注册,4家已提交注册的企业更新了信息;注册结果方面,1家注册生效的公司更新了信息;1家公司终止审核,为审核不通过。

新受理IPO公司情况:

因逢五一假期,5月2日~5月7日当周仅有3个工作日(2个交易日),上交所没有新增受理科创板企业IPO申请。

创业板新受理了1家企业的IPO申请,为厦门思泰克智能科技股份有限公司(下称“思泰克”)。

公开资料显示,思泰克的主营业务是机器视觉检测设备的研发、生产、销售及增值服务,本次发行数量不超过2582万股,预计融资金额4亿元,保荐机构为海通证券。

报告期内,思泰克主要收入来源于3D SPI产品和3D AOI产品。2019年、2020年和2021年,公司3D SPI产品和3D AOI产品销售金额占营业收入总额的比重分别为96.96%、96.23%和 97.60%,报告期内,思泰克产品类型较为单一。

过会+注册情况:

5月2日~5月7日当周,科创板有3家公司过会,分别为上海毕得医药科技股份有限公司(下称“毕得医药”)、沈阳富创精密设备股份有限公司(下称“富创精密”)、浙江帕瓦新能源股份有限公司(下称“帕瓦股份”),分别拟募集资金4.34亿元、16亿元、15.09亿元。

科创板上市委要求毕得医药进一步说明:公司在 Liangfu Huang 退出后申请并获得授权的10 项发明专利的具体研发时间和申报情况,Liangfu Huang的退出对发行人研发活动的具体影响,发行人在核心技术方面是否存在重大依赖,相关信息披露是否真实、准确、完整。

富创精密被要求进一步说明:沈阳先进是否与宁波祥浦构成一致行动关系,宁波祥浦相关股份锁定承诺是否符合监管要求;将其行业分类认定为“C35专用设备制造业”是否准确。

帕瓦股份被要求进一步说明:在金属钴、镍和锰的价格波动剧烈的产业大环境下,发行人如何应对原材料价格波动的风险;供应商华友钴业等从事发行人类似业务对发行人未来采购的影响;2022年公司浮动价格具体模式及预计占比情况 。

提交注册环节,本周有1家公司的科创板IPO申请提交注册,为苏州近岸蛋白质科技股份有限公司。

中止审核方面,宁波恒普真空科技股份有限公司及其中介机构因受疫情影响,无法在规定时限内完成尽职调查、回复审核问询等工作,申请中止审核获准。

终止审核方面, 广州极飞科技股份有限公司的IPO申请被终止审核,原因为发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐。

当周,深交所召开了1次上市委审议会议,3公司闯关,2家过会1家被否,广西天山电子股份有限公司(下称“天山电子”)、安徽富乐德科技发展股份有限公司(下称“富乐德”)顺利过会,而陕西红星美羚乳业股份有限公司(下称“红星美羚”)闯关失败。

对于天山电子,在现场问询时,创业板上市委关注到报告期内发行人研发投入占营业收入的比重逐年下降,要求其说明保持研发创新能力和核心竞争力的措施。

另外,发行人2021年营业收入增幅较大,其中来自境外客户的营业收入增幅占比较高,上市委要求发行人说明境外收入是否具有稳定性和可持续性。报告期内,发行人民生能源类的产品毛利率为20%左右,而对江西亿明的该类产品销售毛利率为负,并且销售金额持续增加。创业板上市委要求发行人说明报告期内对江西亿明该类产品销售毛利率持续为负的商业合理性。

对于富乐德,创业板上市委关注到发行人境外供应商和客户占比较高,要求发行人结合俄乌冲突、中美贸易摩擦等说明上述情形对发行人业务的影响,以及说明2022年疫情对于发行人和客户生产、运营、物流、财务等方面的影响。

此次被否的红星美羚,深交所上市审核中心在审核问询中重点关注了两大问题:一是关于发行人管理层居间协调供应商向经销商借款。现场检查发现,2018年12月发行人管理层居间协调供应商向经销商借款1400万元用于采购发行人产品;二是关于主要经销商客户发生重大变化。关注对舍得生物、南宁澳丽源销售金额各年出现大幅波动且舍得生物于2020年注销事项的原因及商业合理性、中介机构核查的有效性及充分性,向萌宝婴童仅在2019年单次销售大包粉及毛利率高于报告期其他客户的合理性。

上市委员会审议认为:经现场检查发现,2018年12月红星美羚管理层协调供应商向经销商提供1400万元借款,并使用财务人员个人账户作为中转,经销商将该借款用于采购发行人产品。发行人未能对该事项进行充分准确披露并说明其合理性,相关内部控制制度未得到有效执行,不符合创业板的规定。

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