手机客户端交易APP发生故障未报告 国元证券被出具警示函处罚

6月29日，安徽证监局发布了对国元证券采取出具警示函措施的决定。

警示函称，经查发现国元证券存在以下问题：一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试；二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向安徽证监局报告；三是信息安全应急预案不完备。

警示函称，上述行为违反了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条第（一）项、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第三十八条、《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第二十二条、三十一条的规定。

警示函称，根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。

截至收盘，国元证券收报于6.25元，跌1.11%。