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短线炒作京泉华并一度举牌未上报,李明芳被罚1550万元

第一财经 2022-07-01 19:02:14

作者:安卓    责编:钟强

举牌后的三日内,应当上报,且期间不得再行买卖该上市公司的股票。

在3个交易日内密集买入,且持股比例一度超过5%,又在接下来的2个交易日密集卖出,直至清仓。山东省莱阳市一位当事人因短线炒作京泉华(002885.SZ),并一度超过5%的举牌线,还未上报监管机构和通知上市公司,合计被证监局处于1550万元的罚款,并责令改正,给予警告。

近日,深圳证监局公布的行政处罚决定书显示:依据2005年修订的《证券法》有关规定,深圳证监局对当事人李明芳超比例持股未依法披露及限制期内买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证,本案现已调查、审理终结。

经查明,李明芳存在以下违法事实:2020年2月19日至25日期间,李明芳实际操作、使用“初某明”证券账户买卖京泉华股票。

李明芳自2020年2月19日开始买入,至当日收盘持股4.14%;2月20日10:02:25持股比例首次达到5%,至当日收盘持股6.51%;2月21日继续买入,至当日10:59:50持股比例最高达到7.26%,至当日收盘持股比例降至3.34%;2月24日持股比例降至2.19%,至2月25日10:35:19清仓。

Wind数据显示:当事人这波短期操作期间,京泉华股价上涨了7%左右,2月19日当天京泉华一度盘中涨停。

深圳证监局指出,李明芳在持股比例达到5%时,未依法向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,未通知上市公司并予公告,也未停止交易“京泉华”股票。

2020年2月20日10:02:27至2月25日期间,李明芳使用“初某明”证券账户累计买入“京泉华”股票426.70万股,成交金额8040.63万元;累计卖出1326.78万股,成交金额2.53亿元。

深圳证监局指出,李明芳的上述行为违反了2005年《证券法》第八十六条第一款、第三十八条的规定,已构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第二百零四条所述违法行为。

根据2005年《证券法》第八十六条规定:投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

为此,深圳证监局决定:对李明芳超比例持股未依法披露行为,责令改正,给予警告,并处以30万元罚款;对其限制期内买卖股票行为,责令改正,给予警告,并处以1520万元罚款。

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