深圳证监局发布私募基金情况,通报了未经登记开展私募业务、买“壳”卖“壳”等多项私募机构典型问题。
具体来看,典型问题主要为:一是未经登记开展私募业务。部分机构未经登记为私募基金管理人,以“基金”“基金管理”的名义对外募集资金,开展私募业务。一些投资类公司以保本保收益方式公开募集资金,涉嫌从事非法集资等犯罪活动。个别违法机构和人员设立与知名金融机构相似名称,或者冒用已登记公司开展宣传,欺骗误导投资者,使用POS机刷卡方式收取投资款,导致投资者维权难、资金追查难,严重损害投资者合法权益及私募基金行业秩序。
二是买“壳”、卖“壳”屡禁不止。部分已登记私募机构明知他人未登记为私募基金管理人,且可能从事场外配资、非法集资等违法行为,仍违规出售、出借公司给他人使用。一些私募机构在管理人资格被注销后,买“壳”借“壳”继续募集资金,诓骗投资者。一些违法中介机构从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务,严重违反私募基金法律法规,影响私募行业社会形象。
三是私募基金管理人管理未备案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后,未到中基协履行备案手续即开始投资。有的私募基金管理人利用他人设立的有限合伙开展募资,规避监管。有的私募基金管理人将非合格投资者归集到有限合伙企业,再投向已备案私募基金,规避合格投资者要求,实现循环募资、突破200人上限、备少募多等非法目的。
清明假期结束,A股走势如何?节前A股呈窄幅波动趋势,有分析人士认为,节后A股走向影响因素主要是一季度宏观数据、上市公司年报业绩以及是否能够吸引足量的增量资金入场。
多数管理人认为,4月份是上市公司年报公布的集中期,年报的公布会使一些个股由于业绩优秀或送股、分红较高而爆发出年报行情。市场整体将以震荡稳固为主。
下一步,深交所将进一步扩大量化交易合规培训的范围对象,规范量化交易行为,维护市场正常交易秩序,保护投资者合法权益。
我们的经济目前处于产业转型升级和高质量发展的关键时期,资本市场在服务高质量发展中的作用不可或缺。
前期,私募基金因策略原因在市场波动过程中出现了部分净值回撤,证券公司和私募基金等主动加强风险防控,稳步降杠杆、降规模,风险得到了一定程度消化。