上半年券商开出212张罚单 投行业务成“重灾区"

据不完全统计，今年上半年，金融监管单位开出的关于证券行业的（包括券商及从业人员）罚单共计212张，涉及76家券商。

其中安信证券、平安证券和浙商资管的罚单数量居于前三，分别达到13张、12张和10张。此外，还有涉及中信证券、海通证信达证券、华龙证券、中天国富等10家券商的罚单数均超过5张及以上。

按照业务板块来看，212张罚单中，涉及投行业务未归位尽责的罚单有76张，涉及经纪业务违规的有74张，涉及资管业务违规的有22张，剩余的则覆盖在从业人员炒股、公司治理或内部控制存在缺陷、境外子公司业务违规、信息技术故障等。（中国基金报）