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招商证券被立案调查,创业板15个IPO项目中止审核

第一财经 2022-08-20 18:15:15

作者:安卓    责编:杜卿卿

今年以来,已有8家证券中介服务机构被立案调查或遭监管处罚,波及IPO项目百余个。

8月19日,创业板15家由招商证券担任保荐机构的IPO发行人同时中止审核。

招商证券(600999.SH)8月12日公告称,因其2014 年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,中国证监会决定对公司立案。

受其影响,15家IPO发行人中止审核。比如,深圳壹连科技股份有限公司公告称,因发行人保荐人招商证券股份有限公司被中国证监会立案调查,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定,发行人已处于中止审核状态。

根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,IPO审核过程中出现7大情形,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知交易所,交易所将中止发行上市审核,其中就包括发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响,正在被中国证监会立案调查,或者正在被司法机关侦查,尚未结案。

值得注意的是,在这15家发行人当中,甚至有3家发行人接连“踩雷”,连续两次因证券中介服务机构被立案调查而中止审核。

算上招商证券,据第一财经不完全统计,今年以来,已有8家证券中介服务机构被立案调查或遭监管处罚,包括1家资产评估机构(中水致远资产评估有限公司)、2家律师事务所(北京中银律师事务所、北京市金杜律师事务所)、4家保荐机构(江海证券、中德证券、平安证券、招商证券)、1家会计师事务所(信永中和会计师事务所),波及注册制下的百余个IPO项目。

证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券市场中介服务机构,被赋予上市公司“看门人”的角色,注册制进一步压实了中介机构的“看门人”责任,同时也加大了对违规行为的问责力度。

在创业板,由招商证券担任保荐人的公司共有37家,其中,13家已注册生效,9家终止(撤回)审核,15家处于中止审核状态。

在科创板,由招商证券担任保荐人的公司共有31家,其中,5家处于已问询状态,16家已注册生效,9家终止(撤回)审核,1家终止注册,不过,这5家处于已问询状态的发行人尚未中止审核。

除此以外,还有10家沪深主板、3家北交所IPO项目还在“路上”。

就在被立案调查的前几日,招商证券刚刚收到深圳证监局的警示函。

深圳证监局指出,招商证券在保荐业务中,个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分;债券承销业务中,个别项目对发行人的债务情况,对外担保情况,偿债能力,关联交易情况,重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分;在资产证券化业务中,个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分;尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况;存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位,未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

另外,今年内,招商证券还两度出现交易系统故障,并相继收到深圳证监局和证监会的“罚单”。

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