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多重风险压身股价却异常拉升,泽达易盛已被监管重点盯防

第一财经 2022-09-04 21:15:09 听新闻

作者:黄思瑜    责编:黄向东

上交所将重点监控。

实控人协助调查“失联”、公司被立案调查、年报被“非标”、中介机构至今无法完成对保留事项的核查、上半年业绩大幅下滑……多重风险集一身的泽达易盛(688555.SH),近期股价竟然放量上涨。

9月2日,泽达易盛成交量和成交金额均创出阶段性新高,股价收涨9.42%。在这之前的9月1日,该股也上涨5.94%。而该公司最近披露的上半年业绩是,收入大幅下滑,业绩由盈转亏,也是科创板唯一一家独立董事和监事均称对半年度报告内容无法保证其真实性、准确性的公司。

对此,有市场人士分析称,近期公司股票交易背离公司基本面和大盘走势的现象,不排除投机炒作的可能,蕴藏着极大的风险,投资者需要高度警惕。

“更为关键的是,因实控人配合调查和被证监会立案至今无进展披露,该公司的风险‘底数’其实是个未知数,这将是泽达易盛留给投资者的最大不确定性。”一位资深机构人士称,该公司基本面情况堪忧,发展前景不明,立案调查更像一把悬着的剑,可能进一步揭开隐藏在朦胧面纱后面的公司真面目。

基本面窘迫,股价却放量上涨

9月2日, 泽达易盛股价高开高走,盘中最高上涨超16%,冲至16.89元/股,此后有所回调,最终收涨9.42%,收报15.80元/股。在这之前的9月1日,该股也上涨5.94%。

除了近两个交易日明显放量上涨外,其实自8月24日以来,该公司交易就有被“激活”的迹象,截至9月2日,8个交易日累计涨幅14.41%。单日成交量由8月23日的80万股在8月24开始上升到百万股级别,其中9月2日成交858万股,为近一年以来最高成交量,成交金额也是时隔5个多月来后再度超过1亿元,达到1.34亿元。

而在之前,泽达易盛披露的最新公告是2022年半年报,业绩出现大幅下滑且近5年来中期业绩首度亏损。上半年,该公司实现营业总收入5164.61万元,同比下降63.76%;归母净利润亏损3223.30万元,同比下降221.79%。

“如果未来行业市场发展未达预期导致市场需求持续下滑,或行业竞争进一步加剧,且随着各方面支出成本的不断增加,公司不能获得足够多的订单并扩大销售至公司扭亏的经济规模水平,预计将会对公司经营业绩产生较大不利影响或将继续亏损。”泽达易盛称。

同时,该公司3名独立董事和1名监事表示对半年报无法保真,在审议中投了弃权票。

理由是:泽达易盛于2022年4月30日进行2021年年报披露,因存在部分财务数据无法查清的情况,由审计机构出具了包括“带强调事段保留意见”的年度审计报告及否定意见的内部控制审计报告等非标报告。此后,由于保留事项决策人林应、应岚一直处于配合调查、无法联系状态,至今无法取得调查结论。近期,经独立董事提请公司审计机构对半年度财务报告进行审核,审计机构表示上述保留事项仍未查实,无法提供进一步意见。

上述被出具保留意见事项主要指向资管计划、硬件贸易、在建工程预付款、变更服务器托管方等四项存疑交易。根据会计师事务所出具的年报问询函专项说明,存疑的硬件贸易中,泽达易盛向中科路创等3家客户合计销售的550套硬件设备供应商为浙江中博光电科技有限公司,这家公司同时位列泽达易盛2018、2019年第二大与第一大供应商。同时,会计师事务所出具的年报问询函专项说明显示,泽达易盛参与交易过程关键节点签字人员对交易没有实质参与,关键节点签字、开具发票和收付款均是基于领导交办;而供应商相关财务人员对业务过程关键节点也并不知晓,泽达易盛无法联系到供应商具体经办人员。

“在如此窘迫的半年报披露之后,该公司股票交易价格不跌反涨,同时交易量大幅增加,股价走势与公司基本面、大盘走势出现背离。不排除投机炒作的可能,蕴藏着极大的风险,投资者需要高度警惕。”有市场人士分析称。

对于近期股价的蹊跷上涨,9月2日,“上交所发布”在每周的交易公告信息中点名泽达易盛,表示上交所将对其进行重点监控,向市场传递监管信号。

另外,泽达易盛此前也因信息披露等违规行为被上交所公开谴责。上交所官方网站显示,2021年8月以来,泽达易盛先后收到上交所监管工作函4次,被予以监管警示1次,因委托理财信息披露违规和募集资金临时补流未按期归还,被予以公开谴责1次。

值得注意的是,泽达易盛自2020年6月上市以来,由于基本面乏善可陈,市值呈持续下跌趋势,从最高时的71亿元、今年年初的30亿元跌到前不久的10亿元左右,一度成为科创板市值最低的公司,目前市值在科创板倒数第三。

多重风险压身

在监管点名的同时,9月2日晚间,泽达易盛也发布了公告,再次对公司存在的多项风险和公司持续经营的不确定性进行了重点揭示。

最为受市场关注的是,今年3月份至今,泽达易盛的实控人、董事长兼总经理林应以及董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书应岚正在协助有关机关调查,暂时无法取得联系。

另外,该公司于2022年5月11日收到证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规被立案。该公司董事长林应于2022年7月12日收到证监会下发的《立案告知书》,其应涉嫌信息披露违法违规被立案。

泽达易盛也在半年报中表示,以上重大事项会对公司业务的正常开展和持续发展带来不利影响。

“从既往案例看,如相关部门最终调查显示公司还存在其他违法违规行为,公司将可能受到进一步处理。”上述机构人士称。

同时,实际控制人林应、刘雪松夫妇的股份也被冻结了。在业内看来,这可能影响公司控制权的稳定。

根据公告,截至目前,林应、刘雪松夫妇被冻结限售流通股合计280万股,占其直接合计持有公司股份494万股的56.68%,林应控制的泽达创鑫(宁波)投资管理有限公司被冻结限售流通股453.6万股,上述被冻结股份合计占林应、刘雪松夫妇直接、间接持股的62.4%,占泽达易盛总股份的8.83%。

另外,泽达易盛还存在多个风险事项。比如:公司前期1亿元委托理财,可能无法收回本金。根据泽达易盛今年6月份披露的公告,泽达易盛与子公司浙江金淳与鑫沅资产管理有限公司和托管人上海银行股份有限公司签署《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》和《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》,委托理财金额1亿元;其后分别签订了三次补充协议,将委托理财投资类别由固定收益类单一资产管理计划变更为权益类单一资产管理计划,风险等级由R2变更为R5,中低风险中低收益变更为高风险高收益,投资年限由5年变更为10年。

再如:存在募集资金无法按期归还的风险。根据该公司7月份公告,自2021年以来,疫情反复导致泽达易盛资金回笼不达预期,各类应收款项回款慢,项目验收进度延迟,给公司营运资金造成了较大影响;此外,银行贷款信用政策收紧,直接影响了公司的资金安排,可供经营活动支出的不受限货币资金不足以归还本次临时补流的募集资金。为保证公司正常经营,公司暂时无法将上述用于暂时补充流动资金的1亿元募集资金归还至公司募集资金银行专户。

此外,据记者了解,目前已有部分律师发起投资者索赔征集活动,未来随着案件调查结论出炉, 泽达易盛可能还存在被投资者起诉、面临大额索赔的风险。

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