首页 > 新闻 > A股

分享到微信

打开微信,点击底部的“发现”,
使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。

总经理缺位长达22个月,国新证券因华融遗留问题“吃”罚单

第一财经 2022-12-01 19:17:18

作者:周楠    责编:杨佼

原董事长也遭追责。

被央企中国国新控股有限责任公司(下称“中国国新”)纳入麾下,以国新证券的新面孔登场不久,就因历史遗留问题吃了罚单。

因公司总经理缺位时间已超22个月,尚未聘任具有任职资格的人员出任,北京证监局近日对国新证券出具警示函,指出该公司总经理长期缺位,不利于正常公司治理,且前期北京证监局就该事项多次向国新证券下发提示函、关注函。

同日,华融证券原董事长祝献忠被认定为不适当人选。据北京证监局,经查,其在2013年至2018年任华融证券(现国新证券)董事长期间,公司在内部控制、风险管理、公司治理等方面存在四大突出问题,祝献忠作为时任董事会负责人,为此负有责任。

国新证券前身是华融证券。自2018年赖小民事件后,华融证券人事动荡,高管更迭频繁,总经理一职长期空悬。

今年以来,经过与中国国新的战略重组,华融证券完成“央企化”,以“国新证券”的新面貌亮相。然而,一纸罚单再将华融时期的遗留问题揭开。

今年8月公开招聘总经理

北京证监局11月29日发布的警示函显示,截至目前,该公司总经理缺位时间已超22个月,尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理,不符合相关监管规定。

警示函内容还提到,去年1月15日,公司总经理离职,由董事长代为履行总经理职务;3月29日,董事长不再代为履行总经理职务。

北京证监局认为,国新证券总经理长期缺位,不利于正常公司治理,且前期北京证监局就该事项多次向公司下发提示函、关注函,提醒务必高度重视,切实落实监管要求,尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。并将视情况采取进一步措施。

自2018年赖小民事件后,华融证券人事动荡,高管更迭频繁,总经理一职长期空悬。

记者据公开资料梳理,2019年6月,原天津证监局局长张海文出任华融证券党委书记、董事长;同年11月,任职总经理仅一年的陈鹏君被调离华融证券,担任华融汇通董事长。

总经理职位空缺一年后,2020年9月,童艳出任华融证券总经理,其此前就职于民生证券,担任副总裁。

然而,仅仅4个多月后的2021年1月,华融证券公告称由张海文代为履行公司总经理职责,免去童艳总经理职务。

高管职位频频变动的同时,华融证券走上了“易主”之路。

去年12月,中国华融启动华融证券的股权转让计划,在北京金交所挂出华融证券71.99%股权转让项目,标的股权价格为109.3亿元。

今年1月,华融证券母公司中国华融资产管理股份有限公司与国新资本,按照上述标的价格签署国有产权交易合同,国新资本获得华融证券71.99%的股权。

证监会6月22日正式作出批复,核准国新资本有限公司成为华融证券主要股东;核准国新控股成为华融证券、华融基金实际控制人。

7月底,国新证券完成变更公司名称的工商变更登记,名称由“华融证券股份有限公司”变更为“国新证券股份有限公司”;8月初,国新证券正式揭牌。

8月10日,中国国新发布消息称,因发展需要,面向社会公开招聘国新证券总经理。招聘公告显示,该岗位设置了15年以上金融行业从业经验,年龄50周岁以下等要求。

原董事长遭追责

总经理缺位的同时,华融证券还被指出存在公司治理弱化、内控存在缺陷等问题。

北京证监局11月29日对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定,并指出,祝献忠2013年至2018年任华融证券董事长期间,公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在四方面突出问题。

一是公司治理弱化,存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题;二是内部控制存在缺陷,存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确,履职不充分等问题;三是风险管理有效性不足,存在经营理念激进,部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。

“上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源,后果严重。”北京证监局指出,祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人,负有责任。根据相关监管规定,北京证监局对其采取认定为不适当人选的行政监管措施。

做好证券板块平稳过渡和融入

官网显示,国新证券注册资本58.41亿元,总部设在北京,下设18家分公司(含1家在筹分公司)、64家营业部,控股3家子公司,中国国新控股有限责任公司(简称“中国国新”)为公司实际控制人。

公司股东背景强大,中国国新为实际控制人,国新资本为主要股东。其中,中国国新是国资委监管的央企之一,成立于2010年,2016年初被国务院国有企业改革领导小组确定为国有资本运营试点公司;国新资本成立于2014年8月,是中国国新的全资子公司,也是中国国新旗下金融板块的代表企业。

目前,国新证券牌照较为齐全,拥有股票质押、代销金融产品、新三板、股票期权等多项重要业务资格。

从国新证券的前身华融证券基本面来看,规模体量上,华融证券资产规模和盈利能力排名行业中下游。

据中国证券业协会数据,截至2021年末,华融证券总资产395.32亿元,净资产99.63亿元,排在行业第54位和56位;当年实现营业收入5.77亿元,净利润1.81亿元,排在行业第88位和74位。

有市场观点认为,战略重组完成后,中国国新旗下金融牌照将进一步完善。

对于证券板块的发展,在中国国新2022年年中工作会议上,中国国新党委书记、董事长周渝波指出,今年下半年,中国国新要深入做好证券板块平稳过渡和融入工作,切实加强合规管理和风险防控,着力打造适应国有资本运营事业需要、具有较强市场竞争力的功能平台。

第一财经广告合作,请点击这里
此内容为第一财经原创,著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权,不得以任何方式加以使用,包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。 如需获得授权请联系第一财经版权部:021-22002972或021-22002335;banquan@yicai.com。

文章作者

一财最热
点击关闭