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上交所拟对会员券商2022年客户交易行为管理进行评价,结果分为九个等级

第一财经 2023-02-28 14:50:17

责编:江雪

记者2月28日从业内独家获悉,为开展2022年度会员客户交易行为管理评价,上海证券交易所交易监管部起草了《2022年会员客户交易行为管理评价方案(征求意见稿)》,并于日前向各会员单位征求意见。评价指标覆盖重点证券风险管理、客户因异常交易行为被采取警示类自律监管措施情况、客户因异常交易行为被采取限制交易类自律监管措施及纪律处分情况、重点监控账户交易行为管理情况、会员协同自律监管情况、会员因其他事项被上交所采取措施的情况和加分项等七个方面。评价结果由高到低分为五星至一星共九个星级其中“五星”和“四星半”合计约占15%。原则上不给予最高或最低评价星级,但存在例外情形。(中证金牛座)

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