据券商人士称,监管部门近日向券商发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报。监管表示,此次现场检查专项工作覆盖45家券商和300篇研报。
从检查情况看,研报业务合规水平和专业能力总体较好,但也存在三大典型问题,一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整;二是部分公司内控制度执行有效性不足;三是具体研报制作审慎性不足,个别员工私自发表证券分析意见。监管表示,后续将对相关违规机构和从业人员从严问责。
据《通报》,监管部门将按照“零容忍”监管方针,持续强化研报业务监管执法,推动行业规范健康发展。各证券公司和相关从业人员应当结合此次专项检查发现的问题,对照检视、认真整改,不断提升业务质量和合规水平。(券中社)
财政部在今年2月份将1万亿元增发国债资金全部提前下达地方,并督促指导地方及时落实到具体单位和项目,根据项目建设进度加快安排使用,尽快形成实物工作量。
新“国九条”确立了以投资者为中心的资本市场监管理念,监管要真正践行其信念,既要审视监管护卫市场公序良法的力度和态度,更需明辨其法无授权不可为的行权边界。
负责人表示,进一步研究加强对拟上市企业上市前突击“清仓式”分红行为的监管。
坚持“内外资一致的原则”,对北向程序化交易监管作出安排;对高频交易提出了更严格的差异化监管要求
严厉打击未经广告审查发布医疗美容广告以及制造容貌焦虑、夸大医美功效等违法行为。