员工将客户分析资料,发到客户大群,导致部分行业潜规则外泄。从11月29日开始,一份安信证券内部的“某基金派点分析参考模板”PPT,在网络流传开来。
按照网传信息,事件起因是安信证券的销售人员,将分析客户的PPT,发到了客户大群。而在该PPT中,除介绍某基金部门架构外,还涉及对该公司的风格、需求及基金经理个人进行描述和评价的内容。
而显示由安信证券出具的一份“情况说明”,则称泄露文件的员工在该公司工作仅3个月。该员工因其自身的认知偏差,对某基金“做出不负责任的错误评价,是对真实情况的严重歪曲”,该公司已责令相关员工停止所有工作,并将对其进行严肃问责处理,同时将进一步强化销售人员的执业规范性管理。
对于上述情况说明的真实性,第一财经记者向安信证券求证时,对方一名工作人员表示“还需向公司其他人求证,随后回复”。另一工作人员则称,个人无权回复,如需采访,要发送采访提纲。截至发稿,记者尚未得到安信证券回复。
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多个环节都存在风险。
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