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AI生成 免责声明
近日,有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规,各家券商对客户约束的情况不一。12月27日,证监会有关部门负责人答记者问时表示,多数证券公司在落实新规要求上基本到位,但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。
目标是增强核心功能、提升核心竞争力。
超半数罚单直指券商经纪业务存在的违规行为,共涉及12家券商。这12家被处罚的券商以中小券商为主,包括金融街证券、江海证券、万和证券等。其中金融街证券是今年前两个月被处罚次数最多的券商,共收到6张罚单。
坚决抵制“内卷式”无序竞争。
处罚落地,连锁反应接踵而至,部分公司即将被实施ST。
目前,证监会正指导基金业协会同步制定配套实施细则。