上交所：违规减持情节严重者 可对相关监管对象予以公开谴责

1月19日，据上交所网站消息，上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准（2024年1月修订）》的通知。

通知指出，上市公司董事、监事、高级管理人员违反短线交易行为规定，违规交易数量达到100万股或者金额达到1000万元，情节严重的，本所可以对相关监管对象予以公开谴责。

相关股东违反《上市公司收购管理办法》等相关规定，减持股份未及时停止交易且未及时披露，违规减持股份数量达到总股本的1%或者金额达到2000万元，情节严重的，本所可以对相关监管对象予以公开谴责。 

上市公司董事、监事、高级管理人员违反短线交易行为规定，违规交易数量达到100万股或者金额达到1000万元，情节严重的，本所可以对相关监管对象予以公开谴责。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%的上市公司股东，违反《上市公司收购管理办法》等相关规定，增持股份比例达到总股本的3%，情节严重的，本所可以对相关监管对象予以公开谴责。

相关股东违反《上市公司收购管理办法》等相关规定，减持股份未及时停止交易且未及时披露，违规减持股份数量达到总股本的1%或者金额达到2000万元，情节严重的，本所可以对相关监管对象予以公开谴责。

上市公司股东违反公开承诺或者违反《公司法》《证券法》等法律法规及本所业务规则，交易股票或者其他具有股权性质的证券，违规交易数量达到总股本的1%或者金额达到2000万元，情节严重的，本所可以对相关监管对象予以公开谴责。

科创板公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，上市公司控股股东、实际控制人在公司股票上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内，违反相关规定，减持的首发前股份超过公司股份总数的2%，违规交易股票数量达到总股本的1%或者金额达到2000万元，情节严重的，本所可以对相关监管对象予以公开谴责。