9月27日,沪市股票交易出现异常,成交确认缓慢。对此,上交所两度发布公告,先是上午11:00称“正在就相关原因进行排查”,再是傍晚之时发布致歉公告。
“今日开盘后,本所股票竞价交易出现成交确认缓慢的异常情况,并导致交易受到影响。经处置,股票竞价交易于11点13分起逐步恢复。对于该异常情况的发生,本所深表歉意。”上交所称。
第一财经注意到,证券交易所交易系统出现故障并不鲜见,此前全球多家证券交易所出现宕机事件,这几年间,发生的频率明显增加。
就在今年3月份,纳斯达克股份有限公司表示,因技术故障,其交易所的盘前交易一度中断超过两个小时,之后所有系统恢复正常运行。根据交易所网站的一份声明,此次问题发生在交易所的撮合引擎。
这是3个月内纳斯达克第二次出现技术故障。2023年12月,纳斯达克出现了一个系统错误,影响了数千份股票订单,导致一些订单被取消,并提交了错误的清算信息。
2023年1月份,纽约证券交易所(下称“纽交所”)也出现过交易事故。当地时间2023年1月24日,纽交所许多股票在开市时表现出异常大的波动,部分股票甚至暂停交易,包括一些大型蓝筹股。随后,纽交所在上午9时50分左右,即开盘后20分钟表示,其所有系统均已正常运行。
在纽交所随后发布的声明中,提及美股交易的一个系统,该系统旨在阻止被称为“涨停/跌停(LULD)”的交易。纽交所援引其“明显错误”的执行规则取消了当日早盘的部分交易。
在这之前的2020年,全球各大交易所更是故障频出,为近年来发生故障较多的一年。当年2月,多伦多证交所一度宣布因“订单系统技术问题”暂停股票交易。
再到2020年8月31日,新西兰证券交易所网站受到网络黑客攻击而崩溃,这已经是该交易所连续第五个交易日受到黑客攻击。据悉,连续五个交易日发生的网络崩溃都是由匿名的分布式拒绝服务攻击(DDoS攻击)引起,这种攻击使网络暂时中断,导致在线服务系统宕机,投资者无法查看市场行情。
2020年10月的日本东京证交所宕机事件则更为著名。该交易所在10月的首个交易日因系统技术故障不得不暂停交易一整天,触发日本证交所有史以来最严重的技术故障。
数日后的10月19日,欧洲最大证券交易所运营商——泛欧交易所也出现技术故障,导致欧洲数家证交所被迫暂停逾两小时的交易,创下过去两年以来泛欧交易所最大规模的交易停摆状况。受此影响,复盘后欧洲股市一度出现恐慌性下跌,拖累欧美股市下跌收盘。泛欧交易所发言人对此表示,这起交易故障主要是由一个负责管理数据持久性的系统出现技术故障所导致。
再到2020年11月16日澳大利亚证交所(ASX)因交易系统出现故障而被迫停业一天。当年11月18日,港交所发布声明称,恒生中国企业指数期货及期权、小型恒生中国企业指数期货及期权的市场系统状况或岀现显示错误。
对严重异常波动股票进行重点监控,对18起上市公司重大事项等进行专项核查。
更加突出股票审核环节的“开门”力度,在现场沟通基础上,保荐机构可以通过发行上市审核系统,实时与审核工作人员进行信息沟通。
此次并购重组案例汇编还专门选取了“内幕交易防控不当”“标的公司财务造假”“蹭热点式重组炒作股价”“盲目跨界标的失控”等4种负面类型对应的12个案例。
10月21日至10月25日,上交所对100起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对22起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
目前上交所已上市4只科创芯片ETF,总规模超250亿元,10月以来产品总体规模增长率达133%。