阳光用权、透明审批。在中国证监会的领导和驻证监会纪检监察组的监督下,上海证券交易所(以下简称上交所)2023年3月发布了《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》(以下简称《“三开门”行动方案》),首次向社会系统、全面地公开3方面12项行动举措,以公开促公正,以公开赢公信。
回顾上交所开展“三开门”工作这三年来,“开门办审核”方面,上交所坚持明标准、便咨询、破梗阻、扩范围,让更多市场主体“走进门”,切实保障市场主体的沟通需求。发布17项全面注册制发行上市审核类配套规则,发布15期《发行上市审核动态》,就发行上市审核相关事项与发行人现场沟通1600余次,电话沟通超10万次,信用债融资审核中收到业务咨询超2.4万件。“开门办监管”方面,上交所坚持广宣导、畅沟通、重调研、强协同,持续做好监管动态推送及培训,主动听取市场意见提升监管质效。发布监管速递19期、监管微课21期,开展“部门负责人接待日”“科创板上市第一课”等活动近450场,共计接待到访公司近600家次。“开门办服务”方面,上交所坚持树品牌、优体验、建专栏、强监督,持续推动全产品线综合服务体系建设,优化整合开门渠道。上交所一网通办门户和移动端已实现六类用户477项业务通办,推出股票投资、企业上市、信息披露、债券发行上市、REITs发行上市5件高效办成一件事。今年开设的“上交所投服”抖音账号已推出40余个投教产品。开展资本市场综合服务周活动54期,实现31个省份全覆盖。
为进一步做深做实“三开门”工作,坚持抓常、长抓,久久为功,持续提升监管透明度和优化营商环境水平,更加突出解决市场各方关心关切的一些堵点、痛点、难点问题,上交所进一步制定了《上海证券交易所发布进一步深化“开门办审核、开门办监管、开门办服务”工作十条》(以下简称《深化“三开门”工作十条》)。具体内容包括以下三个方面共十条具体举措。
一是“把门开得更大”。更加突出股票审核环节的“开门”力度,在现场沟通基础上,保荐机构可以通过发行上市审核系统,实时与审核工作人员进行信息沟通。畅通与会计师事务所等证券服务机构的直接沟通渠道,开通发行上市审核系统权限,在项目申报前和审核过程中可以直接进行业务咨询沟通。加强审核环节重大事项主动提醒、重要节点主动反馈、重点问题主动回应。更加突出债券市场的“一站式服务”,深化债券市场审核、监管、服务首接负责和会商联动机制,为债券市场参与主体提供一站式响应。对债券发行人和中介机构在业务开展过程中可能遇到的问题和困难,做好充分的沟通解释,依法依规提供可行的政策建议。更加突出与投资者的常态化沟通,建立健全与投资者的常态化沟通机制,丰富与中小投资者的沟通方式,推进投资者诉求处理一体化平台建设,畅通政策咨询渠道。更加突出解决上市公司急难愁盼问题,优化上市公司信息披露咨询沟通渠道,每双周安排专题业务接待日,围绕市场关注点、共性问题等,分专题为上市公司答疑解惑。更加突出市场服务活动的主题化、特色化,优化“走进上交所”服务活动,探索开展国家战略主题、地方发展主题、重点产业主题、专精特新“小巨人”企业专项服务等主题化、特色化服务活动。更加突出广泛听取会员机构等各方意见建议,开展新一轮会员调研,通过上交所一网通办“股票市场交易服务意见收集”线上渠道,在线接收意见建议,定期进行意见反馈。更加突出对产品创新的支持服务,建立与基金管理人的对口服务机制,开展常态化走访调研,更好了解市场需求,引导基金管理人开发更多满足广大投资者需要的风险低、收益稳的债券类、红利类ETF等产品。
二是“将规则讲得更清”。更加突出典型案例解读和宣导,加强典型案例的梳理和总结,通过审核动态、会员管理动态等渠道发布指导性案例,做好事前宣传提醒,引导中介机构及时解决执业共性问题。更加突出政策解读形式的丰富性和友好性,业务规则制定修订后,向市场推出覆盖各业务产品条线的视频、典型案例、新旧规则对比等多种形式的投教产品;在公司业务管理系统新增《新规速递》系列微课,便利上市公司查阅最新规则。
三是“让用户体验更好”。更加突出优化用户体验,进一步提高上交所官网搜索、规则浏览和下载的便利性、易得性;新增上线互联网交易平台(IPO网下询价申购)英文版界面;扩展中国证券博物馆展览空间,开发青少年展厅,延长博物馆阅览室开放时间,增加观众休息空间及便民项目。
下一步,上交所将持续深化“三开门”工作,把落实《“三开门”行动方案》和《深化“三开门”工作十条》相结合,切实转变工作作风,进一步树牢“店小二”意识,不断提升监管透明度,努力增强市场参与各方的获得感,共同营造良好的市场生态。
上交所将持续探索优化资本市场跨境服务机制,强化境外投资机构与沪市上市公司的双向对接。
下一步,上交所将继续围绕未来产业相关领域,分期组织开展主题沙龙活动,持续推动行业、投融资两端与交易所等多方交流,助力加快培育未来产业,推动新质生产力发展壮大。
上交所表示,后续将在中国证监会统筹下,根据市场需要加快推进其他重要议题具体指南的制定,逐步实现对《指引》重点内容的全覆盖。
邱勇表示,我们将持续提高上市公司质量和投资价值,支持上市公司用好用足政策工具,鼓励上市公司深化“提质增效重回报”行动。
行动方案的出台是对中国经济社会发展全面绿色转型的进一步落实,具有重要的实践意义。