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第一财经 2024-12-20 23:03:09 听新闻
责编:江雪
中金公司公告,因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,违反《证券法》相关规定,被中国证监会责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告,并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴,强化全面整改,夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。
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设定和实施行政处罚必须以事实为依据,与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当,且应当坚持处罚和教育相结合的原则。
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