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华林证券:证监会决定对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施

第一财经 2025-03-31 20:13:51

责编:江雪

华林证券:证监会决定对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施

华林证券公告称,公司收到中国证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》,因公司个别项目尽职调查不充分;质控、内核核查把关不严;立项程序不规范,违反了相关规定。朱文瑾和葛其明对上述问题负有责任。根据《保荐办法》第六十四条,中国证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。公司将深刻吸取教训,深入查找问题并整改到位,确保业务规范运行。

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