北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正监管措施

北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正监管措施。北京证监局表示，经查，公司存在以下问题：一是人员管理方面，存在部分人员无资质展业的情况；二是营销行为方面,存在承诺收益，使用夸大、误导性表述，运用部分个股过往业绩进行展示宣传，未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况；三是提供服务方面，存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况；四是内部控制方面,存在部分产品审核流程虚设的情况。