交易商协会对中证鹏元予以警告 责令其针对市场营销、评级作业等问题全面整改

经查，中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）作为银行间债券市场信用评级机构，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规定的行为：一是向潜在受评对象发送级别提升建议方案。二是在评级协议签订前，评级分析人员与市场营销人员共同与企业接触，未按要求进行有效隔离。三是在评级协议签订前，评级分析人员实质开展评级作业。四是在某企业相关核心资产尚未完成工商变更登记前出具评级等级，评级依据充分性、可靠性不足。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对中证鹏元予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的市场营销、评级作业等问题进行全面深入的整改；对相关责任人员予以通报批评。