遭立案后天风证券周一早盘大跌，有外资在三季度退出前十大股东

受立案调查消息影响，天风证券（601162.SH）周一开盘大跌。

12月1日早盘，三大指数集体高开，天风证券低开近9%。当天上午，券商板块（BK0711）个股涨多跌少，天风证券领跌。截至午盘，天风证券报4.51元/股，跌幅6.63%。

上周五晚间（11月28日)，天风证券突遭立案调查。该公司披露称，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，证监会决定对公司立案。

据第一财经此前报道，天风证券此次被监管立案，或与2022年年度报告中披露的原大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代科技”）资金占用事项有所关联。

据天风证券2022年年报，公司原直接和间接持股5%以上的股东当代科技及其关联方（下称“当代集团”），通过第三方主体占用资金。其中，2022年度，当代集团累计偿还本金19.03亿元，2020年至2022年上述资金对应利息1.06亿元，截至当年年底，前述占用资金及利息已全部归还。该部分资金存于公司基本户和三方监管账户。

业绩层面，今年前三季度，天风证券实现营收21.12亿元，同比增长57.53%，归母净利润1.53亿元，同比扭亏为盈。

从机构持股情况来看，截至三季度末，湖北宏泰集团持有天风证券28.54亿股，持股比例28.14%，为控股股东。

早前的6月下旬，天风证券历时两年多的40亿元定增落地，宏泰集团全额认购，持股比例提升至28.14%，与一致行动人持股比例提升至35.65%。

此外，截至三季度末，上海天阖投资持有天风证券1.32亿股，持股比例1.3%，为第四大股东；香港中央结算有限公司、陕西大德投资分别持股9665.64万股、9600.01万股，持股比例分别为0.95%和0.95%，位列第七、第八大股东。

此外，也有外资“快进快出”。据东方财富数据，截至6月底，瑞银持有天风证券8785.49万股，持股比例0.87%，为新进第八大股东。不过，到9月底瑞银已退出天风证券前十大股东之列。