湖北证监局对财达证券湖北分公司采取出具警示函行政监管措施

湖北证监局发布关于对财达证券股份有限公司湖北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该分公司存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录不完整。二是个别员工在没有签订证券投资顾问服务协议的情况下向客户提供证券投资建议。三是个别员工客户招揽行为不规范，在证券投资顾问业务营销过程中存在误导性宣传的行为。湖北证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。湖北证监局要求该公司应高度重视，采取有效措施切实整改，强化从业人员执业行为监督，提升合规管理水平。