美交易员豪赌10亿美元苹果股票的悲剧

苹果公司（Apple）10月25日发布的第三季度财报让众多华尔街人士倍感失望，但对此最感失望的或许是一位供职于罗奇代尔证券公司（Rochdale Securities）机构的销售交易员，这位交易员在财报公布之前斥资10亿美元下注苹果股票，此举被检察官称为“一场最终适得其反的快速致富骗局。”

一份已经启封的刑事诉讼状声称，试图通过欺诈性手段获利的交易员大卫·米勒（David Miller）犯有通信欺诈（wire fraud）罪行，他的如意算盘是：苹果公司公布财报后，其股价将大幅上涨。

美国康涅狄格州地方检察官大卫·菲恩（David Fein）和联邦调查局探员金佰利·默茨（Kimberly Mertz）表示，米勒在10月25日买进近160万股苹果股票，从表面看，他是在执行一位客户交易指令。在这家iPhone手机制造商的股价暴跌后，该客户告知罗奇代尔证券公司，它此前只下单购入1,625股。

这份刑事诉讼状写道，米勒“谎称搞错了客户的指令，将买进数量提高了许多倍”，证券业把这种做法称为“操作失误”。

罗奇代尔证券公司不得不背负起因苹果股价下跌带来的500万美元损失。造成的结果是，这家深陷困境的公司目前亟需外部救援，一大批资深员工已经离职。

检方还指出，尽管米勒在罗奇代尔证券公司设计的骗局已足够严重，但他还欺骗了另一家经纪交易商——米勒说服该公司在几个星期内卖空50万股苹果股票，同时暗示自己正代表另一家公司进行交易。诉讼状声称，此举是“为了对冲他在罗奇代尔证券公司购买大宗苹果股票的风险。”这家未被提及名称的经纪交易商由此承受了巨额损失风险，尽管它的这笔交易最终以获利告终。

“正如我们在这类案件中经常看到的那样，涉嫌犯罪的米勒试图通过牺牲和损害他人的利益谋取一己私利，”联邦调查局探员默茨这样说道。“以这样的方式操纵和策划股票交易是一种非常严重的犯罪行为，有可能带来长期且极具破坏性的影响。”

米勒已于本周二在布里奇波特市向联邦调查局自首，在缴纳了30万美元的保释金之后，霍莉·菲茨西蒙斯（Holly Fitzsimmons）法官允许其保释。如果米勒被判犯有通信欺诈罪，他将面临最高可达20年的牢狱生涯。米勒现年40岁，居住在纽约洛克维尔中心（Rockville Centre），自2009年2月以来，一直供职于罗奇代尔证券康涅狄格州斯坦福德分公司。