擅改招股说明书 华泰联合保荐人遭警示

对于一些保荐人捧着“金饭碗”但不做诚信保荐，证监会正出手打击以净化保荐业，意在擦亮整个保荐业的诚信招牌。

《第一财经日报》从消息人士处获悉，继今年6月、7月先后对广发证券4名保荐代表人采取监管措施之后，证监会8月9日再次对华泰联合证券保荐代表人雷文龙、张邈采取出具警示函的监管措施。这是监管层在短短3个月内第四次对保荐业务监管重拳出手，标志着保荐监管正向纵深发展。

根据证监会发布的信息，华泰联合证券在保荐武汉高德红外IPO项目中，保荐代表人雷文龙、张邈未经许可，擅自修改了招股说明书，这种对投资者不负责任的随意行为被证监会予以严厉批评，并被出具警示函，要求就信息披露问题进行限期整改。

据统计，今年以来，证监会先后对广发证券等保荐机构的星网锐捷项目、苏州恒久项目的保荐代表人、签字律师等15人采取了不同程度的行政监管措施。

对如此密集的监管措施，一家大型券商投行部负责人告诉本报记者：“2004年保荐制度实施以来，市场一直存在对保荐代表人责、权、利不对等的呼声，认为其是一种高收益、低风险的职业。今年以来的密集监管将促使保荐代表人市场规范良性发展。”

北京一家券商的投行人士亦对本报记者表示：“希望监管机构继续严格调查处罚保荐业不诚信的行为。”