证监会今日召开例行发布会,以下为要点集纳:
1.证监会发布互联互通规定公开征求意见 细则范围扩展至深港通
发言人张晓军表示,证监会正对《证监会就内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》作出修订。
新规定对投资者保护监督管理等提出了要求。
在投资者适当性方面,明确沪港通与深港通投资者管理,遵循属地管理原则。在货币兑换、交收货币方面,投资者通过内地互联互通机制买卖股票,应当以人民币进行交收。其他监管部门认可的货币,以另行规定为准。
征求意见期为30天,截止至9月25日。
2.证监会回应一财提问:上市公司不得通过“反收购”条款限制股东合法权利
近期部分上市公司通过修改公司章程的方式来布防“野蛮人”,防范“恶意收购”,对于这一现象,张晓军回应《第一财经日报》记者提问称,已经关注到相关问题,交易所发出监管问询,证监局约谈有关人员,要求公司通过信息披露充分解释条款设置的合法性、必要性。根据相关规定,上市公司章程设置控制权条款的约定,需要遵循法规规定,不得通过反收购条款限制股东合法权利。证监会若发现违法违规,都将依法采取监管措施。
3.行政处罚之后 欣泰电气还将面临刑事处罚
发言人张晓军表示,证监会与公安部门近期进行会商,决定将欣泰电气案移送公安。近期公安已经专门部署稽查工作。
今年6月,证监会专门启动与公安机关的会商机制,根据会商意见,证监会决定将欣泰电气及有关人员涉嫌欺诈发行问题的责任人移送公安机关。下一步,证监会将全力支持司法机关的执法、起诉,使违法失信者付出代价。
张晓军表示,希望市场各方引以为戒、改变“上市圈钱”的错误观念。
4.欣泰电气倒逼新规酝酿:自律组织正在制定先行赔付指导文件
创业板没有重新上市安排,欣泰电气退市之后,将进入股转系统专门层次挂牌转让。先行赔付,行业自律组织正在制定赔付指导文件,对赔付范围、方案、标准等作出行业指导建议。
制定完成后,将在征求意见后形成。
5.金徽酒IPO封卷后擅自更改 保荐机构国泰君安亦遭证监会警示
金徽酒在上市过程中,擅自改动已经完成封卷程序的事项并对外发布。证监会决定对金徽酒处以下发警示函的措施。国泰君安保荐失责,证监会对国泰君安出具警示函。对保荐代表人处以6个月不受理其保荐项目的处罚。相关律师及会计师也因此被证监会约谈提醒。
6.证监会再开4张罚单:涉北大荒、江泉实业、三聚环保等
7.证监会回应慧球科技事件重申监管立场
发言人表示,“无视”法规要求者将依法予以严惩。
近期,越来越多上市公司试图通过修改公司章程的方式对“野蛮人”进行提前布防,以规避“恶意并购”的命运,但由于诸多修改合规存疑,已经引发监管多方关注。
因IPO造假上市面临退市命运的欣泰电气(300372.SZ),正在为其当初的错误付出更多代价,公司法人主体即使破产,也不能免除相关责任人面临牢狱之灾的可能。
为未来货币兑换机制的完善预留空间,将第十五条修改为“投资者通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖股票,应当以人民币与证券公司或经纪商进行交收。
证监会决定对国泰君安采取出具警示函的行政监管措施;对保荐代表人郝彦辉、张斌采取“6个月不受理相关保荐代表人具体负责的推荐”的行政监管措施。