26日据证监会网站消息,证监会近日发布对李健的行政处罚决定书。证监会对李健操纵市北高新股票的行为进行了立案调查。当事人通过盘中和集合竞价阶段虚假申报的方式,影响“市北高新”价格和交易量的行为构成操纵市场。决定没收李健违法所得937.74万元,并处以2813.21万元罚款。
一、李健实际控制并使用的账户。“李健”“李某祥”“顾某莎”“赵某华”普通账户和“李健”信用账户(以下简称账户组)由李健实际控制并使用。李某祥、顾某莎和赵某华均是李健亲属。账户组交易“市北高新”的资金全部为李健所有,账户组开户地点较为集中,开户时间较为相近,开户信息存在关联,交易终端一致。
二、李健操纵“市北高新”情况。证监会认为,2015年9月10日、11日、14日、15日,当事人的大量、频繁虚假申报行为导致“市北高新”的委托量数据失真,误导其他投资者的投资决策,扰乱了证券市场秩序,影响了“市北高新”的价格和交易量。结合当事人的询问笔录,认定当事人的行为构成操纵市场。
严格执行双罚制度,加大对高管人员的处罚力度,坚决打击监守自盗、内外勾结、利益输送等行为。2023年,处罚银行保险机构4750家次,处罚责任人8552人次,罚没合计78.38亿元。
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会议通报了走访工作进展,交流了走访工作经验,研究了走访过程中企业反映的共性问题,并就证监局和沪深证券交易所更好配合地方政府做好下一步工作提出要求。
该案目前正在调查过程中,证监会将尽快查明违法事实,依法严肃处理。