国海证券遭深交所问询 关注“萝卜章”事件进展及影响

5月17日消息，深交所对国海证券下发年报问询函。报告期内张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议，国海证券与涉及的其他机构达成处置方案，造成公司将承担债券面值达167.8亿元，要求公司说明截至目前，上述债券是否已转至公司名下，如否，请说明分批转入的相关计划;公司所需的资金金额、资金的来源、操作方法和杠杆比例，是否会对公司正常经营所需资金造成较大压力。

据问询函显示，2017年1月20日，国海证券披露公告称公司与涉及张杨事件的其他机构达成如下处置方案：“一是信用债全部由我公司承担，共计面值35.90亿元。二是部分利率债按比例各自买断，我公司买断面值为87.30亿元。三是部分利率债由事涉机构继续持有，其投资收益与相关资金成本之差额由我公司与事涉机构共担，此部分共计面值44.60亿元。四是个别事涉机构已于2016年12月20日前对相关债券进行处置，形成实际损失的按比例分担，我公司分担损失共计约0.56 亿元”，针对上述处置方案，国海证券公司将承担的债券面值167.80亿元全部按成本计入“持有至到期投资”核算。

深交所问询表示，要求公司说明张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件的进展情况，同时截至目前，上述债券是否已转至公司名下，如否，请说明分批转入的相关计划;公司所需的资金金额、资金的来源、操作方法和杠杆比例，是否会对你公司正常经营所需资金造成较大压力。此外再强调说明，年报中外资产总额、风险覆盖率、流动性覆盖率、净稳定资金率本期与去年同期相比大幅下降的原因;自营非权益类证券及其衍生品/净资本本期与去年同期相比大幅上升的原因。

除上述问询事项之外，深交所还要求国海证券详细说明年报报告期中“业务及管理费”、“其他业务成 本”较去年同期增加显著的原因;投资活动现金流入大幅减少的原因;可供出售金融资产减值准备的原因等等。

深交所要求国海证券公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在5月22日前将有关说明材料报送深交所，同时抄送派 出机构。