客户涌向“三大”。
中国证券业协会对《保荐业务规则》进一步修订。其中,在保荐代表人分类名单A(综合执业信息)中增加保荐代表人撤否项目信息,同时,新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。
在经纪、投行业务整体承压情况下,投资业务成为左右券商业绩“喜忧”的重要因素
截至7月10日,转融券余额超过1亿的公司不足30家
业内人士表示,新规有助于提振投资者信心,未来权益市场波动有望显著下降。同时,多空策略规模将会下滑,短期内对市场有一定影响,但中长期影响较为有限。
业内人士分析,上半年券商自营业务收入增长主要得益于债市持续走牛。
申万宏源非银团队分析,预计券商板块上半年主营收及净利润延续同比下滑、环比改善趋势,同比降幅较一季度明显收窄。
此前国信证券、中国银河证券均已因私募资管业务违规收过罚单。
加大第三方配合造假惩戒力度
此次新规强调“惩防结合”,坚持“追首恶”与“打帮凶”并举,同时加强各级部门合力防治财务造假。
在券业并购政策鼓励下,中小券商股权变更提速。但从交易情况来看,除了少数券商股权找到买家,多数小券商无人青睐。
李丹接棒普华永道亚太及中国区主席,正遭遇“解约潮”的普华永道再丢两个大客户,也有部分客户“逆风”继续合作。
“全面倒查三年的说法是谣传。”知情人士称。
改革之后,独董来源进一步拓宽,独董“出手”案例明显增加,对独董履职的监管也在加强。
2024年上半年44家券商主承销收入合计26.52亿元,同比下滑80%;股权融资撤否家数共366家,平均撤否率超过50%;此外,上半年20多家投行因业务违规收到罚单,多家券商投行开始降薪、裁员。
有大型券商人士向记者表示,公司有员工因行动轨迹与亲属账户交易IP一致被查处。
但自去年下半年来,涉及短线交易被采取行政处罚的上市公司高层明显增多
相当于总股本77%的限售股在7月1日解禁
从业人员锐减数千
《备案办法》还细化九方面备案要求,明确机构退出规定
第一财经资本条线记者,关注监管动态、券商及上市公司等,线索交流联系zhoubin@yicai.com。