证监会对6宗案件进行处罚，2家私募基金涉案

9月7日，证监会对6宗案件作出行政处罚，其中2起为私募基金踩踏市场红线，涉及违法违规的案件，另外4起则均为个人在证券市场违法违规的案件。

第一起私募基金违法违规案件主要涉及到股票操纵，上海通金投资有限公司（下称“通金投资”）在2016年6月3日至6月24日控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户，集中资金优势，采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式对永艺股份（603600.SH）的股价进行操纵，并在此期间获利681万元。

证监会在7月末对通金投资下达的行政处罚决定书中称，将没收其获利金额并处以1362.9万元的罚款，对于直接负责的主管人刘璟给予警告，并处以30万元的罚款。

当时，刘璟为通金投资时任执行总裁、董事，在涉案期间对账户组的投资决策直接负责。有意思的是，在听证中，刘璟称，在2016年4月20日向通金投资提出辞职，通金投资于2016年5月3日批准其辞职申请，他认为本人主观上没有操纵市场的动机与目的。

证监会认为，2017年3月31日刘璟才离开通金投资，尽管刘璟于2016年6月16日辞去了通金投资的执行总裁职务，其还担任公司的投资经理，并在涉案期间对账户组的投资决策直接负责，在操纵“永艺股份”股价中起到决定作用，当事人刘璟的此项申辩意见不能成立。

另外一起私募基金违法为信息披露类案件，富立财富投资管理有限公司（下称“富立财富”）作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人，并未在该基金持有新大洲A股份比例达到5%时在规定时间内向证券监督管理机构和交易所作出书面报告，也并未通知新大洲予以公告，而是在闲置转让期限内持续增持新大洲A。海南证监局对其进行了60万元罚款，并对主管人员李岩进行6万元罚款。

证监会发言人常德鹏在例会上强调，私募基金投资行为必须依法合规，绝不能“任性而为”，“与其他机构投资者相比，私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点，如不强化监管，就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。在现实中，部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱，风控机制流于形式，过分追逐短期收益，屡屡踩踏市场红线，有的甚至公然实施操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为，与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰，不严惩不足以纠偏，不重处不足以保障这一行业的健康长远发展。”