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方星海再提“沪伦通”年内落地,GDR首单或花落华泰证券

第一财经 2018-09-18 18:19:46

预备三年,“沪伦通”箭在弦上。

9月18日,2018年天津夏季达沃斯论坛正式开幕,在“动荡的市场”(Stormy Markets)分论坛上,证监会副主席方星海再次提及“沪伦通”有望年内推出。而第一财经记者了解到,华泰证券(601688.SZ)或将“第一个吃螃蟹”,赴英上市,发行全球存托凭证(GDR)。

不止一位接近华泰证券的人士向记者确认,华泰证券有望成为“沪伦通”落地后首个在伦交所发行GDR的沪市上市公司。而华泰证券相关人士表示,公司对此类市场传闻不予评论,上海证券交易所方面则称“目前没有回复”。

对于华泰证券此次赴英发行GDR的具体规模,知情人士表示暂未明确,但参考ADR的发行比例,一般为总股本的3~5个百分点。截至9月18日收盘,华泰证券总股本82.52亿元,总市值1127亿元。若按照3~5个百分点,华泰证券的融资规模将达到33亿元~56亿元。

此前,证监会曾于8月31日就《上海证券交易所与伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定(试行)》(下称《沪伦通规定》)公开征求意见,再次明确了监管层推动沪伦通尽快落地的行动。该规定已于9月15日完成意见征求过程。

根据设计方案,伦敦交易所上市企业,可以到上海证券交易所发行中国存托凭证,即CDR;同样,沪市上市公司也可以到伦交所发行全球存托凭证,即GDR。通过基础股票和存托凭证之间的相互转换机制,打通两地市场的交易。

在西向业务中,上证所的A股上市公司可以通过发行GDR直接在英国市场融资。这其中,既包括存量股票,也可以使用新增股票为基础证券发行CDR。但以新增股票发行CDR,需要满足发行价不得低于定价基准日前二十个交易日均价的90%、监管规定对发行人不得出现违规担保、董监高违法违规等相应情况的要求。

按照监管规则,西向GDR业务也设置有核发数量上限。伦交所欢迎上证所主板市值规模达一定标准的公司发行GDR。而境外投资者通过 GDR 及其他方式持有 A 股的权益,将应当合并计算,并需要满足外资持股比例限制等有关规定。

 

责编:杜卿卿

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