中国证券业协会今日发布对马军采取自律措施的决定,拟给予其注销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分。
根据决定,马军作为《第十六届新财富最佳分析师评选活动》的候选分析师,在新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日晚上,与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐,聚餐费用由马军支付。
中证协认为,马军在聚餐中的不当言行,违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业行为准则》第十八条、《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》第三条之规定,且此违规行为发生在中国证监会及中证协反复强调规范证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁从业管理的情况下,社会影响恶劣,严重损害了行业声誉。
中国证券业协会公告,协会决定对存在异常情形的网下投资者采取列入异常名单的措施。列入异常名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。
专业委员会代表们指出,把握行业财富管理业务发展趋势,提升财富管理专业能力,切实加强业务规范发展,满足人民群众对财富保值增值的需求。
此次修订内容,在股票保荐业务基础上,进一步纳入债券承销、并购重组财务顾问、股转公司(北交所)相关投行业务,新增投行支持高水平科技自立自强评价加分项等。
中国证券业协会发布《关于境外证券专业人才从业特别程序有关安排的通知》,在全国推广境外证券专业人才从业特别程序。
资产管理机构作为资本市场的重要参与者,应在服务实体经济的实践中加强行业交流,积极化身为中国资本市场推广者,发出中国声音、讲好中国故事。