近日,康得新因信披违法手段极其恶劣、违法情节特别严重,被证监会下达了行政处罚预先告知书。证监会有关部门负责人表示,证监会目前已对康得新审计机构瑞华会计事务所启动调查。(上证报)
《办法意见稿》明确了反洗钱内控制度要求、可疑交易报告义务等
作出处罚决定592件、处罚责任主体1327人/家次、市场禁入118人、向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件。
证监会副主席王建军任上被查
王建军涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。
完善重大事项备案、年度备案要求,在首次备案基础上关注会计师事务所是否持续符合备案要求,增加注销、整改等管理流程。