*ST天马7月8日晚间公告,公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。其中,因徐茂栋及其控的企业非经营性占用天马股份资金10.21亿元,天马股份涉嫌未按规定披露非经营性占用资金情况、关联交易情况;天马股份为徐茂栋控制的企业借款担保2.6亿元,天马股份涉未按规定披露等原因,证监会拟决定对徐茂栋采取终身市场禁入措施。
公告称,2016年12月3日,天马股份发布对深圳证券交易所的回复公告,称喀什星河收购天马股份的资金中有15亿元来自兄弟企业星河互联的往来款,资金主要来源于星河互联的股东投入及经营所获资金,无约定的资金成本,无固定期限和担保措施。但据调查,该15亿元实际来自星河互联向信托公司的借款,星河互联获得15亿元借款后,即支付给霍尔果斯天马创业投资集团有限公同(原名天马控股集团有限公司,天马股份原第一大股东),同时天马创业将该笔项质押,作为对星河互联借款的担保。借款到期后,星河互联未还款,天马创业质押的15亿元被用于归还了星河互联的借款。
公告表示,证监会拟决定:一、对天马轴承集团股份有限公同责令改正、给予警告,并处以60万元罚款;
二、对徐茂栋给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万;
三、对傅淼、陶振武给予警告,并分别处以30万元罚款;
四,对韦京汉、杨利军、张志成给子警告,并分别处以20万元罚款;
五、对王薇给予警告,并处以10万元罚款;
六、对马兴法、刘艳秋给予警告,并分别处以5万元罚款;
七、对周方强、张云龙、隊丹红、丁海胜、赵华、胡亮、岳基伟,王义艳、郭松波给予警告,并分别处以3万元罚款。
公告称,证监会拟决定对对徐茂栋采取终身市场禁入措施,对傅淼、陶振武采取3年市场禁入措施。
截至7月8日收盘,*ST天马收报于2.16元,跌4.42%。
证监会发布5项资本市场对港合作措施。
本次退市指标调整旨在加大力度出清“僵尸空壳”、“害群之马”,并非针对“小盘股”。市场有观点认为“本次退市规则修改主要针对小盘股”,这纯属误读。
中央巡视组将在中国证监会工作3个月左右。
纳入证监会2024年度立法工作计划的规章项目共有14件,包括“力争年内出台的重点项目”9件以及“需要抓紧研究、择机出台的项目”5件,立法的重心是加强资本市场重点领域监管,维护市场平稳健康发展,切实保护广大中小投资者合法权益。
明确高频交易差异化管理要求,包括要求高频交易额外报告服务器所在地、系统测试报告、故障应急方案等信息,交易所可适当提高高频交易收费标准,从严管理高频交易投资者的异常交易行为等。