*ST天马7月8日晚间公告,公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。其中,因徐茂栋及其控的企业非经营性占用天马股份资金10.21亿元,天马股份涉嫌未按规定披露非经营性占用资金情况、关联交易情况;天马股份为徐茂栋控制的企业借款担保2.6亿元,天马股份涉未按规定披露等原因,证监会拟决定对徐茂栋采取终身市场禁入措施。
公告称,2016年12月3日,天马股份发布对深圳证券交易所的回复公告,称喀什星河收购天马股份的资金中有15亿元来自兄弟企业星河互联的往来款,资金主要来源于星河互联的股东投入及经营所获资金,无约定的资金成本,无固定期限和担保措施。但据调查,该15亿元实际来自星河互联向信托公司的借款,星河互联获得15亿元借款后,即支付给霍尔果斯天马创业投资集团有限公同(原名天马控股集团有限公司,天马股份原第一大股东),同时天马创业将该笔项质押,作为对星河互联借款的担保。借款到期后,星河互联未还款,天马创业质押的15亿元被用于归还了星河互联的借款。
公告表示,证监会拟决定:一、对天马轴承集团股份有限公同责令改正、给予警告,并处以60万元罚款;
二、对徐茂栋给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万;
三、对傅淼、陶振武给予警告,并分别处以30万元罚款;
四,对韦京汉、杨利军、张志成给子警告,并分别处以20万元罚款;
五、对王薇给予警告,并处以10万元罚款;
六、对马兴法、刘艳秋给予警告,并分别处以5万元罚款;
七、对周方强、张云龙、隊丹红、丁海胜、赵华、胡亮、岳基伟,王义艳、郭松波给予警告,并分别处以3万元罚款。
公告称,证监会拟决定对对徐茂栋采取终身市场禁入措施,对傅淼、陶振武采取3年市场禁入措施。
截至7月8日收盘,*ST天马收报于2.16元,跌4.42%。
深入推进以“两创板”改革为抓手的新一轮全面深化资本市场改革,不断以改革优制度、增活力。
证监会拟对越博动力及相关责任人员给予警告,处以合计3080万元罚款,并对其中两名主体采取8至10年证券市场禁入措施。
优化证券公司分类评价制度,突出促进证券公司功能发挥导向,支持中小机构差异化发展、特色化经营。
机构指出,流动性宽松或难持续,6月下旬开始逐步进入半年度资金考核,场内流动性波动偏弱。存量资金可能持续聚焦行。
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