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独家|券商“声誉风险管理”专项评价征求意见,两大指标决定分类评价加减分

第一财经 2019-08-01 16:53:55 听新闻

关注焦点,是评价的客观性。

声誉风险管理能力好坏,也将成为证券公司分类评价的影响因素。

第一财经记者从券商获得一份《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》(征求意见稿),该方案显示,被认定为声誉风险管理能力存在缺陷的证券公司,在分类评价时将被扣分。

此次调整有其特殊背景。前述方案称,近年来证券公司声誉风险管理的重要性日益凸显,证券公司面对负面舆论处置不当导致的声誉风险事件频发,反映出行业在声誉风险管理和应急机制等方面存在短板。因此,有必要对证券公司声誉风险管理能力进行评价并纳入分类评价体系,充分发挥分类评价的引导作用,督促证券基金经营机构加强声誉风险管理能力建设,提升全面风险管理能力。

“这是征求意见稿。7月底组织过一场座谈会,参加的证券公司大概有十多家,主要是大型券商。”一位券商人士对第一财经记者表示,对于该调整的可行性,目前业界还存在一定争议,有待进一步理顺。

两大指标

根据征求意见稿,对券商的声誉风险管理能力,有两大评价指标,一是“实发舆情和处置效果”,二是“政策解读和舆论引导”。

前者主要评价证券公司在评价期内发生的负面舆论情况以及公司采取措施的处置效果。后者主要对证券公司参与政策解读和舆论引导工作的情况进行评价,以提升证券公司参与相关工作的积极性。

评价方式主要是对上述两项指标的总得分,分别进行全行业排序,排名靠前给予加分鼓励。

而“实发舆情和处置效果”评价指标排名靠后的公司,反映出其全面风险管理能力存在缺陷,要进行相应项目的扣分。

程序上,由中国证券业协会负责专项评价工作,并由证券业协会向行业公布评价标准。证券业协会可委托第三方舆情分析机构具体实施,并对第三方舆情分析机构的公平公正客观性进行监督。

第三方舆情分析机构每日对各证券公司的舆情数据以及政策解读活动等进行分析处理,评价其结束后进行汇总梳理,按照相关评价标准对各公司进行打分,并将结果报送证券业协会。证券业协会核验打分结果后进行全行业排名并向社会公布。证监会机构部根据排名结果,按照相关规则对证券公司的分类评价予以加分或扣分处理。

前述券商人士对记者表示,证券公司在50多家媒体的信息将被纳入统计。他最关注第三方分析机构如何保持客观,统计结果如何能够真正反映券商的实际情况。

另一位券商董办人士也对第一财经记者表示,如果管理办法最终实行,无疑将增加大量工作,同时,对于相关统计信息的客观性,如何能够避免利益冲突,他也表示存在疑虑。

不过也有业内人士对记者表示,金融行业加强声誉风险管理是行业惯例,证券公司近年来风险事件频繁暴露,有必要加以规范。

旨在提高风险管理能力

为了规范证券行业发展,监管层对券商分类评价工作的重视程度越来越高。一般而言,依据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,最终会确定证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

但是,分类结果对券商开展各项业务也有实际影响。证监会根据证券公司分类结果,对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面,也会实施区别对待的监管政策。

有券商人士表示,虽然监管层明确说“分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的”,但实际上许多业务招投标等,都会将分类结果纳入考虑,影响还是很大的。

不过,监管层推出声誉风险管理能力专项评价有其特殊考虑,调整也有相应法规依据。

根据《证券公司分类监管规定》第16条,证监会可以委托证券业协会对证券公司声誉风险管理能力进行专项评价,并根据相关结果对分类评价计分进行加分调整。

而《证券公司分类监管规定》第12条规定,“证券公司资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣0.5分。”根据上述规定,可以对声誉风险管理能力存在缺陷的证券公司,对应具体评价标准予以扣分处理。

责编:杜卿卿

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