深圳证监局发文称,近期,关注到市场上一些互联网平台自称与证券公司、期货公司的风险管理子公司合作或为其代理,通过网络推广、电话营销等方式吸引个人投资者参与场外个股期权交易。对此,深圳证监局向广大投资者警示相关风险。
目前,符合条件的证券公司及期货公司的风险管理子公司可以开展场外个股期权业务,接受证券业协会、期货业协会的自律管理,需要进行严格的投资者适当性审核,不得与自然人开展场外个股期权交易。因此,自称为合法场外期权平台而招揽个人投资者参与的互联网平台,实际往往涉嫌虚假宣传、隐瞒风险甚至欺诈。
风险警示:这些开展场外个股期权业务的非正规平台不具备相应的金融业务资质,不受监管部门的监管,资金也不受监控,有些平台还可能涉嫌诈骗。一旦发生纠纷,无论投资者还是监管部门往往都无法联系到公司,投资者的权益无法得到保障。请投资者高度警惕,不轻信、不参与,以免上当受骗。如发生相关纠纷,建议及时向公安机关报案。
浙江证监局对浙商中拓集团股份有限公司及相关人员出具警示函
跌停板上封单超46万手。
河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元,对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。
在一些个案中,持牌法团聚焦于首次公开招股股票的认购水平或预期认购率,而非客户的财务状况,这可能会令客户出现过度杠杆的情况,并使持牌法团本身面临更高的客户违约风险。
赛隆药业(002898.SZ)预计2024年度利润总额、净利润和扣非净利润均为负值,且扣除后的营业收入低于3亿元,可能面临退市风险警示。