证监会表示,康美药业有预谋、有组织,长期、系统实施财务造假行为,恶意欺骗投资者,影响极为恶劣,后果特别严重。证监会已经向涉案当事人送达事先告知书,依法拟对康美药业及马兴田等22名当事人予以行政处罚,并对6名当事人采取证券市场禁入措施。下一步,证监会将充分听取当事人的陈述申辩意见,坚持法治、专业原则,加快办案进度,用足用好现有手段,严格依法处罚。对涉嫌犯罪的,严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。
违反上市公司再融资分类审核机制适用规定、履职不到位,多家券商因投行业务违规遭交易所警示
作出处罚决定592件、处罚责任主体1327人/家次、市场禁入118人、向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件。
2025年开年以来,已有近50家会计所遭财政部、证监会以及交易所等监管部门“点名”,财报审计是违规“重灾区”,内控管理漏洞百出。
这一系列错误,不仅拟上市公司的财务等相关部门没有发现,就连保荐机构、签字会计师事务所也都没有发现。
在业内看来,新规主要对那些违规收费的行为影响比较大,比如券商承揽时低价抢客户,到发行前签补充协议加价的行为将受到处罚。