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深大通暴力抗法后续:5人被处证券市场禁入5-10年不等

第一财经 2019-11-29 19:09:11 听新闻

作者:一财资讯    责编:李志

依据《证券法》第二百二十五条的规定,决定对深圳大通实业股份有限公司给予警告,并处以60万元罚款。

11月29日,证监会对深大通高管姜剑、李雪燕、黄卫华、牛超、李洁下发市场禁入决定书,因深大通及姜剑等人拒绝、阻碍证券执法一案,对上述5人采取5-10年证券市场禁入措施。

行政处罚决定书称,深大通及相关人员存在拒绝签收调查通知书,拒绝检查、调查人员进入办公场所,拒绝接受询问,拒绝在询问笔录上签字,拒绝提供会议记录等相关文件资料,强行闯入询问场所阻断询问,强行带离正在接受询问的人员,辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。其中,2019年5月22日下午,我会调查人员在深圳办公场所送达调查通知书过程中,深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,拟决定:对姜剑采取10年证券市场禁入措施;

对李雪燕、黄卫华、牛超分别采取5年证券市场禁入措施;

对李洁采取5年证券市场禁入措施。

行政处罚决定书称,自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

同时,行政处罚决定书还表示,依据《证券法》第二百二十五条的规定,决定对深圳大通实业股份有限公司给予警告,并处以60万元罚款。

截至11月29日收盘,深大通收报于12.05元,跌0.58%。

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